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证券公司合规管理信息化管理总结考核试卷.docx

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    证券公司合规管理信息化管理总结考核试卷

    考试时间：90分钟满分：100分姓名：部门：得分：

    一、单项选择题（每题3分，共30分）

    1.证券公司合规管理信息化的核心目标是（）

    A.减少合规管理岗位从业人员数量B.实现合规管理完全无人化操作C.提升合规风控效率、强化全业务流程管控、保障监管合规、降低运营风险D.降低合规管理系统的研发成本

    2.以下哪项是实现证券公司合规管理全流程信息化管控的核心系统（）

    A.办公自动化系统（OA）B.合规管理信息化综合平台（可集成合规监测、风险预警、流程审批、档案管理、监管报送、培训考核等模块）C.人力资源管理

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