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金融服务顾问合同（甲方乙方）-协议样本

甲方（客户方）：[甲方姓名或公司名称]

身份证号/统一社会信用代码：[甲方证件号码]

联系地址：[甲方地址]

联系电话：[甲方电话]

乙方（金融服务顾问方）：[乙方姓名或公司名称]

身份证号/统一社会信用代码：[乙方证件号码]

联系地址：[乙方地址]

联系电话：[乙方电话]

鉴于甲方希望获得专业的金融服务顾问服务，乙方拥有提供相关服务的资质和专业知识，双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，达成如下协议：

第一条服务范围

1.1乙方同意为甲方提供以下金融服务顾问服务：

（1）评估甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力及财务需求；

（2）基于甲方的具体情况，提供个性化的财务规划、投资组合建议、风险管理策略建议等；

（3）向甲方介绍市场上符合其需求的金融产品信息，并对产品的特点和风险进行说明；

（4）根据甲方的授权，提供与顾问服务相关的辅助操作支持，如协助准备投资文件等（若约定）。

1.2乙方提供的服务仅限于咨询服务，不包括金融产品的代销、买卖或投资操作执行。甲方最终决定是否购买金融产品或执行投资策略的权利和责任由甲方自行承担。

第二条服务方式与频率

2.1服务方式：乙方主要通过面谈、电话、电子邮件等方式为甲方提供服务。具体服务方式由双方根据实际情况协商确定。

2.2服务频率：乙方每月/每季度/每年（根据实际情况选择）与甲方进行一次面谈或必要的沟通，具体频率和时间安排由双方协商确定。甲方可根据需要随时要求额外的沟通或服务。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）有权要求乙方提供符合合同约定的、专业的金融服务顾问服务；

（2）有权在服务过程中向乙方提出问题，并要求乙方予以解答；

（3）有权对乙方提供的服务进行评估，并有权决定是否采纳乙方的建议；

（4）有权要求乙方对从甲方获取的个人信息和财务信息承担保密义务。

3.2甲方的义务：

（1）应如实、完整、准确地向乙方提供其个人或公司的财务状况信息、投资经验、风险承受能力、财务目标以及其他乙方认为necessaryfor提供顾问服务的信息。甲方应对其提供信息真实性、合法性的保证，并承担因信息虚假或不完整导致的一切后果。

（2）应积极配合乙方进行需求分析、尽职调查等服务过程。

（3）应按照本合同约定按时足额支付服务费用。

（4）应自行承担因未采纳乙方建议或未按乙方建议操作而导致的任何损失。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方提供本合同第三条第3.2款约定的必要信息，并有权在甲方未能提供或提供不实信息时，拒绝提供服务或暂停服务。

（2）有权按照本合同约定收取服务费用。

（3）有权对从甲方获取的个人信息和财务信息要求甲方保密。

4.2乙方的义务：

（1）应确保具备提供本合同约定的金融服务顾问服务所需的专业知识、技能和资质。

（2）应勤勉、审慎地了解甲方的背景、需求和目标，进行必要的风险评估。

（3）应基于客观分析、适用的法律法规以及甲方的具体情况，独立、审慎地为甲方提供专业的金融服务建议。

（4）应在服务过程中遵守所有适用的金融法律法规、监管规定和职业道德规范。

（5）应按照本合同约定，对在服务过程中从甲方获悉的个人信息和财务信息承担严格的保密义务，除非法律法规另有规定或获得甲方事先书面同意。

（6）应与甲方保持必要的沟通，告知与顾问服务相关的重大市场变化或可能影响甲方财务状况的重要信息。

第五条服务费用与支付

5.1本合同项下的服务费用采用[选择一项：固定费用/按时计费/按项目计费/其他方式]方式收取。

5.2具体的服务费用标准为：[详细说明费用金额或计算方法，例如：每月固定费用为人民币XXXX元，或每小时收费人民币XX元，或根据服务项目收费XXXX元]。

5.3甲方应于[约定支付时间，例如：每个服务周期开始前/服务结束后/收到账单后X日内]向乙方支付服务费用。

5.4支付方式为：[约定支付方式，例如：银行转账至乙方指定账户，账号：XXXX，开户行：XXXX]。

第六条知识产权

6.1乙方在服务过程中为甲方专门准备的报告、分析、建议书等成果的知识产权，在甲方付清全部服务费用后，归甲方所有。但乙方有权在后续服务或公开渠道中以合理方式保留使用该成果中包含的通用知识、方法论或非保密信息的权利。

6.2双方独立开发的、未涉及甲方特定信息的通用金融知识、模型或工具的知识产权归respective开发方所有。

第七条保密条款

7.1甲乙双方应对在合作过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于