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2025基金法规考试题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算

答案：D

2.基金销售机构不包括（）

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.基金业协会

答案：D

3.基金托管人的职责不包括（）

A.安全保管基金财产

B.对所托管的不同基金财产分别设置账户

C.编制中期和年度基金报告

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案：C

4.基金合同生效的条件不包括（）

A.基金募集期限届满，封闭式基金需满足基金份额持有人人数达到200人以上

B.开放式基金需满足基金份额总额达到核准规模的80%以上

C.基金募集金额不少于2亿元人民币

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

答案：D

5.基金信息披露义务人不包括（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销机构

D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

答案：C

6.基金销售适用性的指导原则不包括（）

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.收益最大化原则

答案：D

7.基金管理人的合规管理目标不包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人获得最大收益

答案：D

8.基金职业道德不包括（）

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.利润至上

答案：D

9.基金监管的目标不包括（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.提高基金收益水平

答案：D

10.基金客户服务的原则不包括（）

A.客户至上原则

B.有效沟通原则

C.安全第一原则

D.利益优先原则

答案：D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金收益的分配原则、执行方式

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

答案：ABCD

2.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）

A.审慎调查

B.[此处缺失一个选项内容]

C.基金产品风险评价

D.投资人风险承受能力调查和评价

答案：ACD

3.基金托管人的内部控制内容包括（）

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计核算和估值

答案：ABCD

4.基金信息披露的禁止行为包括（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

5.基金销售适用性管理制度应包括（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：ABCD

6.基金管理人的内部控制要素包括（）

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

答案：ABCD

7.基金职业道德规范的主要内容包括（）

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户至上

答案：ABCD

8.基金监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正监管原则

C.审慎监管原则

D.适度监管原则

答案：ABCD

9.基金客户服务的内容包括（）

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.上门服务

答案：ABC

10.基金份额持有人大会可以由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金业协会

答案：ABC

判断题（每题2分，共