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企业海外上市顾问服务合同

合同编号：___________________

第一章合同订立

第一条合同双方

1.1甲方（顾问方）：____________________________

1.2乙方（委托方）：____________________________

第二条合同订立依据

2.1双方本着平等互利的原则，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，签订本合同。

2.2甲方同意为乙方提供海外上市顾问服务，乙方同意支付相应服务费用。

第三条合同标的

3.1本合同标的为甲方为乙方提供海外上市顾问服务，包括但不限于以下内容：

3.1.1上市方案设计与策划；

3.1.2海外市场调研与分析；

3.1.3上市相关法律法规咨询；

3.1.4上市流程指导与协助；

3.1.5上市宣传策划与执行；

3.1.6上市过程中与各方沟通协调。

第四条服务期限

4.1本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

第五条服务费用

5.1乙方应支付甲方海外上市顾问服务费用，具体金额为人民币____元整。

5.2服务费用支付方式：____（如分期支付，需明确分期支付的时间和金额）。

第二章服务内容

第六条上市方案设计与策划

6.1甲方应根据乙方企业情况，制定详细的上市方案，包括但不限于：

6.1.1上市时间规划；

6.1.2上市地点选择；

6.1.3上市方式确定；

6.1.4上市前准备工作。

第七条海外市场调研与分析

7.1甲方应进行充分的市场调研，分析海外上市市场的现状、发展趋势及竞争格局。

7.2甲方应向乙方提供调研报告，包括但不限于：

7.2.1市场规模及增长趋势；

7.2.2竞争对手分析；

7.2.3潜在风险及应对措施。

第八条上市相关法律法规咨询

8.1甲方应向乙方提供海外上市相关法律法规的咨询，包括但不限于：

8.1.1上市地的法律法规要求；

8.1.2上市流程及审批程序；

8.1.3上市所需文件及准备。

第九条上市流程指导与协助

9.1甲方应指导乙方完成上市流程，包括但不限于：

9.1.1完成上市所需文件及材料的准备；

9.1.2协助乙方与监管机构沟通；

9.1.3协助乙方处理上市过程中的突发事件。

第十条上市宣传策划与执行

10.1甲方应根据乙方需求，制定上市宣传策划方案，包括但不限于：

10.1.1宣传目标及策略；

10.1.2宣传渠道选择；

10.1.3宣传内容设计。

10.2甲方应负责执行上市宣传策划方案，保证宣传效果。

第十一条上市过程中与各方沟通协调

11.1甲方应代表乙方与各方进行沟通协调，包括但不限于：

11.1.1与监管机构沟通；

11.1.2与投资银行、会计师事务所等中介机构沟通；

11.1.3与投资者沟通。

第十二条保密条款

12.1双方对本合同内容及服务内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

第十三条其他条款

13.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

13.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

甲方（顾问方）：____________________________

乙方（委托方）：____________________________

甲方签字：____________________________

乙方签字：____________________________

日期：____________________________

日期：____________________________

第六章上市文件准备与审核

第十三条文件准备

13.1甲方应根据乙方需求，协助乙方准备上市所需文件，包括但不限于：

13.1.1公司基本情况说明；

13.1.2财务报表及审计报告；

13.1.3公司治理结构及内部控制；

13.1.4法律意见书；

13.1.5证券承销协议；

13.1.6上市规则要求的其他文件。

第十四条文件审核

14.1甲方应对乙方准备的上市文件进行审核，保证文件内容真实、准确、完整，符合上市地监管机构的要求。

14.2甲方应向乙方提供审核意见，并提出修改建议，乙方应根据甲方意见进行修改。

第十五条文件修改与完善

15.1乙方应根据甲方审核意见，对上市文件进行修改和完善。

15.2甲方应协助乙方完成文件修改，保证文件符合上市要求。

第十六条文件提交

16.1乙方应按照上市地监管机构的要求，将修改完善的上市文件提交给监管机构。

16.2甲方应协助乙方进行文件提交，并提供必要的指导。

第十七条文件反馈

17.1上市文件提交后，监管机构可能提出反馈意见或要求补