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事业内控建设工作总结报告

我于20年[3]月份开始参与事业内控建设工作，在短短的[6]个月时间里，在

单位领导的正确引领下，在内控建设团队负责人的悉心指导下，我认真学习内控建

设相关知识和技能，立足内控建设岗位，勤勤恳恳做好内控建设服务工作。现总结

如下：

一、恪尽职守，认真做好本职工作方面

（一）熟悉内控建设流程及任务

积极熟悉事业内控建设的各类流程和相关任务要求，截至目前，已全面掌握

[10]种常见内控建设模块的规范，能够独立完成从风险评估、制度设计、流程优化

到监督评价的整个内控建设流程操作。在具体工作中，严格按照单位的内控建设计

划执行任务，累计完成了[50]次内控建设相关任务，任务完成准时率达到了[95]%。

（二）严格遵守规章制度

认真履行单位的内控建设规章制度，每一次开展内控工作前都对相关文件和要

求进行全面检查，确保工作符合规范。在过去的[6]个月里，共进行工作前检查[80]

次，发现并及时排除潜在风险[20]处。在执行内控建设任务过程中，严格遵守相关

法规和准则，平均每次工作中合规率达到[98]%以上，未发生任何因违规操作导致

的内控失效事件。

（三）认真负责内控管理

对待每一项内控建设任务都认真负责，时刻保持高度的警惕性。在梳理业务流

程和制度时，严格核对各项数据和信息，确保准确无误。累计梳理业务流程[30]个，

制度文件[60]份，信息准确率控制在[99]%以内。对于内控建设过程中出现的特殊

情况，如业务调整、政策变化等，能够及时采取措施保障内控体系的有效性。例如，

在遇到政策调整时，成功调整内控流程[15]次，避免了内控漏洞。

二、严于律己，努力提高业务水平方面

（一）提升专业技能

利用业余时间学习内控建设相关的专业知识，参加了[8]次线上培训课程和[5]

次线下交流活动，学习时长累计达到[120]小时。通过学习，掌握了新的内控建设

技术和方法，如风险评估模型的优化算法，使风险评估的准确率提高了[15]%。同

时，还学会了使用先进的内控管理软件，提高了工作效率，使工作时间平均缩短了

[30]%。

（二）强化风险意识

始终将风险防控放在首位，积极参加单位组织的风险培训和应急演练活动。在

[6]个月的工作期间，共参加风险培训[10]次，应急演练[6]次，熟练掌握了各种风

险应对技能。在日常工作中，严格遵守风险防控操作规程，做好各项风险预警和监

控工作，确保单位的业务活动在可控风险范围内进行。

三、工作中存在的主要问题

新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战，我决心再接再厉，努力开创

工作新局面。现将20年工作计划如下：

（一）持续优化内控流程

深入研究内控建设流程，寻找可以进一步优化的环节。计划对现有的内控流程

进行重新评估和调整，预计可使内控工作效率提高[20]%。同时，引入智能化管理

系统，实现对内控建设全过程的实时监控和管理，降低人工成本[18]%。

（二）加强风险防控

进一步加强风险培训和教育，提高自身的风险意识和应急处理能力。计划每月

参加至少[3]次风险培训课程，学习最新的风险防控知识和技术。定期对单位的内

控体系进行评估和审计，确保内控体系始终处于最佳运行状态，将重大风险发生概

率降低至[2]%以下。