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2025年上海从业资格考试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于上海从业资格考试的科目？()

A.经济法

B.上海证券市场基础知识

C.公司金融

D.国际金融

2.2.在上海证券交易市场中，下列哪个机构负责证券登记和过户？()

A.上海证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.证券公司

D.证券监督管理委员会

3.3.下列哪个不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

4.4.上海证券交易所实行的交易时间是什么？()

A.每周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

B.每周二至周六上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

C.每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:30-15:30

D.每周一至周五上午9:00-11:00，下午13:00-15:00

5.5.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护市场秩序

B.增加上市公司市值

C.维护投资者利益

D.保障公司盈利

6.6.下列哪个不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证券监督管理委员会

B.上海证券交易所

C.中国人民银行

D.证券交易所协会

7.7.证券发行注册制下，发行人信息披露的主要方式是什么？()

A.披露报告

B.质询函

C.信息披露指引

D.质量控制报告

8.8.下列哪个不属于证券公司的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.管理风险

9.9.证券公司开展融资融券业务时，下列哪个不是融资融券保证金的要求？()

A.保证金不得低于50%

B.保证金可以是现金或国债等有价证券

C.保证金应当以人民币计价

D.保证金比例越高，风险越小

10.10.下列哪个不属于上海证券交易市场的交易制度？()

A.价格优先制度

B.时间优先制度

C.成交量优先制度

D.指数优先制度

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些属于上海证券交易市场的交易机制？()

A.价格优先机制

B.时间优先机制

C.成交量优先机制

D.指数优先机制

E.价格区间限制机制

12.2.证券公司合规管理的目的包括哪些？()

A.防范合规风险

B.维护市场秩序

C.保护投资者利益

D.提高公司盈利能力

E.保障公司持续经营

13.3.下列哪些行为属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.编造并传播虚假信息

D.虚假陈述

E.滥用客户资产

14.4.证券公司的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息技术管理制度

E.法律合规制度

15.5.下列哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.证券交易所

E.监管机构

三、填空题(共5题)

16.上海证券交易市场的交易时间分为两个阶段，上午为集合竞价阶段，时间为9:15至9:30，下午为连续竞价阶段，时间为[]至15:00。

17.证券公司开展融资融券业务时，客户需缴纳的保证金比例不得低于[]。

18.上海证券交易市场的股票代码由[]位数字组成。

19.证券投资者保护基金公司是由中国证券监督管理委员会依法设立，不以营利为目的的[]。

20.根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即[]。

四、判断题(共5题)

21.上海证券交易所实行的T+0交易制度允许投资者在当天买入并卖出同一股票。()

A.正确B.错误

22.证券公司必须将其客户证券交易资金存放在指定的商业银行，以保障客户资金的安全。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易，或者明示、暗示他人从事证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.所有上市公司都必须公开其财务报表，无论其规模大小。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规负责人对公司的合规管理体系负有直接责任。()

A.正确