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金融服务顾问合同（含服务内容和保密条款）

合同双方

顾问方（以下简称“顾问”）：

全称：[顾问方公司名称或个人姓名]

注册地址/住所地：[顾问方注册地址或个人住所地]

统一社会信用代码/身份证号：[顾问方统一社会信用代码或身份证号]

联系方式：[顾问方联系电话和邮箱]

客户方（以下简称“客户”）：

全称：[客户公司名称或个人姓名]

注册地址/住所地：[客户注册地址或个人住所地]

统一社会信用代码/身份证号：[客户统一社会信用代码或身份证号]

联系方式：[客户联系电话和邮箱]

鉴于

顾问拥有相关的金融知识和专业技能，同意为客户提供金融服务顾问服务；客户愿意根据本合同约定，接受顾问提供的金融服务顾问服务。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条服务内容

1.1顾问同意向客户提供以下金融服务顾问服务：

(1)就客户提出的金融需求，进行财务状况分析和评估；

(2)基于客户的风险承受能力、财务目标和投资偏好，提供个性化的金融规划建议，包括但不限于投资组合建议、资产配置策略、保险规划建议、退休规划建议等；

(3)解释相关金融产品、市场趋势和投资策略的基本原理和潜在风险；

(4)协助客户理解并评估金融决策的潜在影响；

(5)根据市场变化或客户情况的变化，定期或不定期审阅和调整金融规划建议；

(6)提供双方约定的其他金融服务顾问服务。

1.2服务方式包括但不限于面对面会议、电话会议、视频会议以及书面报告等形式。

1.3客户有义务向顾问如实提供其所知悉的、与金融规划相关的全部个人信息、财务信息、投资目标和风险偏好等，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。客户应根据顾问的要求，及时提供补充信息或资料。

1.4顾问在提供服务过程中，应遵循适用的法律法规、行业规范和职业道德准则，以专业的知识和能力，为客户的最佳利益提供客观、合理的建议。

第二条服务费用与支付

2.1本合同项下的服务费用采用[选择一项：固定咨询费/按小时收费/按服务项目收费/按资产规模收费]模式。

2.2服务费用的具体标准为：

(1)若为固定咨询费，则费用为人民币[具体金额]元；

(2)若按时收费，则费率为人民币[具体金额]元/小时；

(3)若按服务项目收费，则各项服务的费用为人民币[具体金额]元；

(4)若按资产规模收费，则年费率为资产规模的[具体百分比]%。

2.3费用支付方式为银行转账。客户应在[约定时间，例如：合同签订后/每月/每季度]通过银行转账方式将服务费用支付至顾问指定的以下账户：

开户行：[开户银行名称]

户名：[顾问方账户名]

账号：[顾问方银行账号]

2.4顾问方应向客户开具合法有效的收款凭证。

第三条保密条款

3.1双方应对在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息、个人隐私等信息承担保密义务。本合同所称保密信息包括但不限于：

(1)客户提供的个人信息、财务状况、投资目标、风险偏好、联系方式等；

(2)顾问在服务过程中了解到的客户的非公开信息；

(3)顾问为提供服务而掌握的专业知识、分析方法、模型、客户名单、商业计划等；

(4)本合同的内容；

(5)双方认为需要保密的其他信息。

3.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露本合同项下的保密信息，但法律法规另有规定或有权机关强制要求的除外。在法律法规要求或有权机关强制要求披露的情况下，披露方应尽力以书面形式通知对方，并仅披露被要求披露的部分信息。

3.3双方应对其员工、代理人、受托人等履行本合同过程中知悉的保密信息承担保密义务，并采取必要的措施防止其泄露或不当使用。

3.4本保密义务不因本合同的终止而失效，持续有效期限为自保密信息知悉之日起[具体年限，例如：五]年；对于构成商业秘密的信息，保密义务持续有效。

3.5以下信息不属于保密信息：

(1)披露时已经公开的信息；

(2)披露前已经知道的信息；

(3)从合法渠道获得的信息；

(4)经对方书面同意披露的信息。

第四条合同期限与终止

4.1本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：一年]。合同期满前[具体时间，例如：一个月]，若双方均未提出书面异议，本合同自动续展[具体年限，例如：一年]。

4.2经双方协商一致，可以书面形式提前终止本合同。

4.3发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方终止本合同：

(1)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[具体时间，例如：十五]日内仍未纠正的；

(2)顾问