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证券专项业务知识复习资料

一、单选题（每题1分，共10题）

1.在科创板上市公司信息披露中，关于关联交易的披露要求，以下说法错误的是？

A.关联交易必须经过董事会审议通过

B.关联交易的价格应当公允，并与非关联交易一致

C.关联交易的披露应当在定期报告中单独列示

D.关联交易的豁免条件仅适用于上市公司与关联方之间的日常经营往来

2.创业板上市公司非公开发行股票的条件中，以下哪项不属于财务指标要求？

A.最近一个会计年度净利润为正且持续增长

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%

C.最近一个会计年度期末净资产不低于人民币15亿元

D.最近一个会计年度经营活动产生的现金流量净额为正

3.在北交所上市公司治理中，关于独立董事的独立性要求，以下说法错误的是？

A.独立董事不能同时在上市公司及其主要子公司担任除董事外的职务

B.独立董事的直系亲属不能在上市公司担任高级管理人员

C.独立董事不能与上市公司存在重大交易关系

D.独立董事的任职资格不受年龄限制

4.证券公司从事资产管理业务时，关于投资比例的限制，以下说法错误的是？

A.单一客户委托资产的投资比例不得超过30%

B.同一证券公司管理的不同集合资产管理计划投资于同一资产的比例不得低于20%

C.证券公司及其关联方的投资比例不得超过5%

D.投资于非标准化债权类资产的比例不得超过30%

5.关于ETF基金运作的特殊性，以下说法错误的是？

A.ETF基金份额可以在交易所上市交易

B.ETF基金份额的申购赎回采用实物申购赎回方式

C.ETF基金的管理人必须具备基金从业资格

D.ETF基金的投资目标必须与标的指数高度相关

6.在债券发行过程中，关于承销团的组建要求，以下说法错误的是？

A.承销团成员应当具备相应的债券承销资格

B.承销团成员不得少于3家

C.承销团成员的承销比例应当均匀分配

D.承销团成员的承销费用不得超过债券发行总额的3%

7.关于上市公司内部控制制度的有效性，以下说法错误的是？

A.内部控制制度应当覆盖公司所有重大业务流程

B.内部控制制度应当定期进行评估和测试

C.内部控制制度的缺陷必须立即整改

D.内部控制制度的建立与实施不需要外部审计

8.在科创板上市公司信息披露中，关于研发投入的披露要求，以下说法错误的是？

A.公司应当披露最近一个会计年度的研发投入金额

B.公司应当披露研发投入占营业收入的比例

C.公司应当披露研发项目的进展情况

D.公司可以不披露研发投入的具体用途

9.关于证券公司融资融券业务的风险控制，以下说法错误的是？

A.证券公司应当建立融资融券业务的风险管理制度

B.融资融券业务的保证金比例不得低于150%

C.融资融券业务的客户信用评级应当定期进行更新

D.融资融券业务的券款对付应当实时完成

10.在北交所上市公司退市制度中，关于主动退市的要求，以下说法错误的是？

A.公司主动退市应当经股东大会审议通过

B.公司主动退市应当披露退市原因

C.公司主动退市后可以立即申请重新上市

D.公司主动退市后应当在3年内不得申请重新上市

二、多选题（每题2分，共5题）

1.在创业板上市公司信息披露中，关于财务信息的披露要求，以下哪些属于必须披露的内容？

A.最近一个会计年度的资产负债表

B.最近一个会计年度的利润表

C.最近一个会计年度的现金流量表

D.最近一个会计年度的股东权益变动表

2.在北交所上市公司治理中，关于独立董事的职责，以下哪些属于其职责范围？

A.对公司的关联交易进行独立判断

B.对公司的财务报告进行独立审查

C.对公司的董事会和管理层进行监督

D.对公司的信息披露进行独立判断

3.在证券公司资产管理业务中，关于投资限制的设定，以下哪些属于常见的投资限制？

A.投资组合的集中度限制

B.投资期限的限制

C.投资品种的限制

D.投资比例的限制

4.在ETF基金运作中，关于基金份额的申购赎回，以下哪些说法正确？

A.申购赎回采用实物申购赎回方式

B.申购赎回采用现金申购赎回方式

C.申购赎回的基金份额单位为基金份额净值

D.申购赎回的基金份额单位为标的指数权重

5.在债券发行过程中，关于承销团的组建要求，以下哪些说法正确？

A.承销团成员应当具备相应的债券承销资格

B.承销团成员的承销比例应当均匀分配

C.承销团成员的承销费用不得超过债券发行总额的3%

D.承销团成员的承销数量应当根据市场情况确定

三、判断题（每题1分，共10题）

1.科创板上市公司可以不披露关联交易的定价依据。

2.创业板上市公司非公开发行股票的价格可以低于定价基