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项目风险管理应对措施清单模板

引言

项目风险是影响项目目标实现的不确定性因素，有效的风险管理能帮助团队提前识别潜在问题、制定应对策略，降低风险发生概率及负面影响。本模板为通用型项目风险管理工具，适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场活动、产品升级等）的全生命周期风险管理，助力团队系统化、规范化地开展风险应对工作，保证项目顺利推进。

适用范围与使用时机

适用项目类型

技术研发类：新产品开发、技术系统升级、软件迭代等；

工程建设类：基建项目、装修改造、设备安装等；

市场活动类：产品推广、品牌宣传、客户拓展等；

企业内部类：流程优化、组织变革、跨部门协作等。

使用阶段

项目启动期：识别潜在风险，提前规划应对措施；

项目执行期：监控风险状态，动态调整应对策略；

项目关键节点：如需求变更、资源调整时，重新评估风险并更新清单。

参与角色

项目经理、风险负责人、核心团队成员、相关方代表（如客户、供应商*等），需共同参与风险识别与措施制定，保证全面性和可行性。

清单编制与使用流程

一、前期准备：明确范围与职责

组建风险管理小组

由项目经理*牵头，邀请技术、市场、运营、财务等关键岗位人员参与，明确各角色职责：

项目经理*：统筹风险管理，审批应对措施；

风险负责人：组织风险识别、分析，跟踪清单更新；

团队成员：提供专业视角，参与风险评估与措施制定。

定义项目范围与目标

清晰梳理项目边界、核心目标（如交付时间、成本预算、质量标准），为风险识别提供基准，避免遗漏关键风险点。

二、风险识别：全面排查潜在风险

通过多种方法系统梳理项目全生命周期中的风险，保证无死角：

头脑风暴法：组织小组会议，自由列举可能影响项目的风险（如技术难题、资源短缺、需求变更等）；

德尔菲法：邀请专家（如技术专家、行业顾问）匿名填写风险问卷，汇总后多轮反馈，达成共识；

历史数据复盘：参考过往类似项目的风险记录，识别共性风险（如以往项目常出现的进度延误风险）；

检查清单法：基于行业标准（如PMBOK风险分类）或企业内部风险库，对照检查项目各阶段风险。

输出成果：《风险识别清单》（初步），包含风险名称、初步描述、所属阶段（如需求阶段、开发阶段）。

三、风险分析：评估风险等级与优先级

对识别出的风险进行定性或定量分析，确定风险发生的概率及影响程度，划分优先级：

1.定性分析：风险等级矩阵

概率

低影响（1-3分）

中影响（4-6分）

高影响（7-10分）

高（70%以上）

中风险

高风险

高风险

中（30%-70%）

低风险

中风险

高风险

低（30%以下）

低风险

低风险

中风险

评分标准：

概率：根据历史数据、专家判断评估（如“技术不成熟”概率高，“政策变化”概率低）；

影响：对项目目标（时间、成本、质量、范围）的负面影响程度（如“核心技术人员离职”可能导致项目延期1个月以上，影响高）。

2.定量分析（可选）

对高优先级风险，通过数值分析量化影响（如蒙特卡洛模拟、敏感性分析），计算预期货币价值（EMV），辅助决策。

输出成果：《风险等级评估表》，明确每个风险的“概率-影响”评分及等级（高/中/低风险）。

四、应对策略制定：匹配风险等级选择方案

针对不同等级风险，选择合适的应对策略，保证措施针对性：

风险等级

应对策略

说明

高风险

规避/转移/减轻

规避：改变项目计划（如放弃高风险技术方案）；转移：将风险影响转移给第三方（如购买保险、外包给成熟供应商*）；减轻：采取措施降低概率或影响（如增加技术储备、定期备份核心数据）。

中风险

减轻/接受

减轻：制定预防措施（如增加资源投入、提前测试）；接受：准备应急方案（如预留缓冲时间、备用预算），不主动投入资源，但监控风险状态。

低风险

接受

不主动处理，定期关注，避免过度投入资源。

五、措施清单编制：细化执行内容

将应对策略转化为可落地的具体措施，填写《项目风险管理应对措施清单表》（见下文），保证每个风险都有明确的责任人和时间节点。

六、动态跟踪与更新：持续监控风险状态

定期回顾：项目例会上同步风险状态，更新措施完成情况（如“技术风险：核心模块开发进度延迟，应对措施‘增加2名开发人员*’已完成，风险等级由高降为中”）；

触发更新条件：当发生需求变更、资源调整、外部环境变化（如政策、市场）时，重新识别并评估风险，更新清单；

风险关闭：风险发生影响已消除或应对措施完成后，标记“已关闭”，并记录关闭原因。

项目风险管理应对措施清单表

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

风险等级（概率/影响）

触发条件（何时启动应对）

应对策略

具体应对措施

责任人

计划完成时间

当前状态（跟踪中/已完成/已关闭）

备注

R-001

核心技术依赖外部供应商

技术风险

项目核心模块需供应商*提供技术支持，若供应商交付延迟，导致整体进度延误

高（70%/8