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2025年金融投资咨询服务合同

合同编号：[合同编号]

甲方（顾问）：[顾问法定全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[注册地址]

联系电话：[联系电话]

统一社会信用代码：[统一社会信用代码]

乙方（客户）：[客户姓名/法定全称]

住所/地址：[住所/地址]

联系电话：[联系电话]

身份证号码/统一社会信用代码：[身份证号码/统一社会信用代码]

根据《中华人民共和国民法典》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方为乙方提供金融投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

甲方同意根据乙方的要求，在约定的期限内，向乙方提供以下金融投资咨询服务：

1.1对宏观经济形势、金融市场（包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等）运行状况进行分析和解读；

1.2根据乙方提供的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等信息，评估乙方的投资需求和风险偏好；

1.3基于乙方需求和市场分析，为乙方提供个性化的投资组合构建建议、资产配置方案及投资策略；

1.4对乙方关注的特定金融产品进行分析、评价和推荐；

1.5根据市场变化和乙方情况，定期或不定期提供投资观点、市场动态及投资组合调整建议；

1.6双方约定的其他咨询服务。

甲方提供的服务方式为[线上/线下/线上与线下结合]，具体通过[详细说明服务方式，如甲方指定的APP、网站平台、电子邮件、通讯软件、面谈会议等]进行。

第二条服务期限

本合同项下的咨询服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止。若服务期限届满前，双方未就续约事宜达成书面协议，本合同自动终止。若乙方需要延长服务期限，应至少提前[提前通知天数]日书面通知甲方，经甲方同意后，双方可另行协商签订续约协议。

第三条服务费用与支付

3.1本合同项下的服务费用采用[固定费用/按小时费率/按投资规模比例/项目制费用]方式计收。

3.2服务费用的具体标准为：[详细列明费用标准，如固定费用为人民币[金额]元/期，按年收取；或每小时费率为人民币[金额]元，按实际服务时间计算；或按乙方管理资产规模[比例]%收取等]。

3.3费用构成中包含[是否包含税费]。

3.4乙方应按照本合同约定向甲方支付服务费用。

3.5支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[开户银行名称]

户名：[甲方账户名称]

账号：[甲方银行账号]

3.6支付时间与周期：

(1)若为固定费用：乙方应于[支付时间节点，如每期开始前/每期结束后]向甲方支付当期/本期服务费用；

(2)若按时率费：乙方应于每月[具体日期]前支付上一个月的服务费用；

(3)若按比例收费：乙方应在每个计费周期结束后[具体天数]内支付该周期产生的服务费用；

(4)[根据实际情况补充或修改支付条件]。

3.7甲方在收到乙方支付的服务费用后，应向乙方开具合法有效的发票。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

4.1.1甲方有权要求乙方提供必要的、真实的个人身份信息、财务状况信息、投资目标、风险承受能力评估结果及其他相关信息，乙方应予以配合。

4.1.2甲方应根据乙方提供的资料和自身的专业能力，遵循勤勉尽责、审慎专业的原则，提供符合法律法规及行业规范的投资咨询服务。

4.1.3甲方在进行投资建议时，必须向乙方充分揭示所涉及投资品种的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等，并说明投资可能出现的损失。

4.1.4甲方在进行投资建议前，应评估该建议与乙方风险承受能力是否匹配，确保提供的投资建议具有适当性。甲方应保留履行适当性义务的相关记录。

4.1.5甲方应按照本合同约定的服务内容、方式和时间向乙方提供投资咨询意见，并保证所提供信息来源的可靠性。

4.1.6甲方及其工作人员应严格保守在提供咨询服务过程中知悉的乙方的商业秘密、个人信息以及任何非公开信息，非经乙方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。本保密义务不因本合同的终止而解除。

4.1.7甲方应遵守所有适用的法律法规，包括但不限于《证券法》、《期货法》、《反洗钱法》以及中国证监会等监管机构发布的各项规定。

4.2乙方的权利与义务：

4.2.1乙方有权获得甲方按照本合同约定提供的金融投资咨询服务。

4.2.2乙方有权要求甲方对其提供的投资咨询服务进行解释说明。

4.2.3乙方有权在充分了解相关风险和基于自身判断的前提下