企业安全管理制度审核清单.docVIP

企业安全管理制度审核清单通用工具模板

一、适用场景与价值

本工具适用于企业内部安全管理制度的全生命周期管理，包括制度初稿制定、年度修订、专项制度新增（如数据安全、应急管理等）以及监管政策变化后的合规性更新。通过系统化审核，可保证制度内容符合国家法律法规（如《安全生产法》《数据安全法》）、行业标准及企业内部管理要求，同时规避制度条款缺失、职责交叉、可操作性不足等问题，为安全管理工作的落地提供制度保障。

二、审核流程与操作步骤

（一）审核准备阶段

明确审核范围与依据

确定本次审核的制度类型（如综合安全管理制度、专项安全管理制度、岗位安全操作规程等）及具体文件名称（如《企业安全生产管理制度》《网络安全事件应急预案》等）。

收集审核依据，包括：

国家及地方最新法律法规（如当年最新版《中华人民共和国安全生产法》）；

行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）；

企业内部现有制度体系文件及上级单位管理要求；

监管部门最新发布的政策通知（如应急管理部门关于安全生产风险分级管控的指导意见）。

组建审核小组

审核小组需包含多角色成员，保证视角全面：

组长：由企业分管安全的负责人（如副总经理）或安全管理部门负责人（如经理）担任，负责统筹审核进度及争议决策；

成员：法务专员（负责合规性审核）、各业务部门代表（如生产部、IT部、人力资源部专员，负责条款与实际业务匹配性审核）、安全管理专家（如工程师，负责技术条款可行性审核）；

必要时可邀请外部法律顾问或行业顾问参与专项制度审核。

准备审核资料

将待审核制度文件、相关法律法规汇编、历史制度版本（若有修订）、上一次审核问题整改记录等整理成册，提前3个工作日分发给审核小组成员，保证成员熟悉内容。

（二）制度内容审核阶段

核心审核维度及操作要点：

审核维度

操作要点说明

合规性审核

逐条核对制度条款与法律法规、监管要求的强制性规定是否冲突，例如：-安全生产责任制是否明确“三管三必须”（管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全）；-数据安全制度是否包含数据分类分级、数据出境安全评估等法定要求。

完整性审核

检查制度是否覆盖安全管理全流程，需包含但不限于：-目的与适用范围；-职责分工（明确牵头部门、配合部门及岗位）；-管理流程（如风险辨识、隐患排查、事件报告、应急响应等）；-记录要求（明确需留存哪些表格、台账及保存期限）；-监督与考核机制（如何检查制度执行情况及奖惩措施）。

可操作性审核

结合企业实际业务场景，判断条款是否具体可行，例如：-“定期开展安全检查”需明确检查频次（如“每月1次”）、检查人员（如“安全管理部门牵头，各部门安全员参与”）、检查标准（如“依据《安全检查表》第3条”）；-避免“加强管理”“提高意识”等模糊表述，需明确具体动作（如“每季度组织1次全员安全培训，培训时长不少于8学时”）。

协调性审核

检查制度与企业现有其他制度是否存在冲突或重复，例如：-《消防安全管理制度》与《应急管理制度》中关于火灾报警流程的描述是否一致；-岗位安全操作规程是否与《安全生产责任制》中该岗位的职责描述匹配。

时效性审核

确认制度版本是否为最新，旧版制度是否已同步废止；对于涉及技术标准的条款（如网络安全防护技术要求），需核对引用标准是否仍在有效期内。

（三）问题反馈与整改阶段

汇总审核意见

审核小组成员根据上述维度逐项填写《制度问题记录表》（见模板表格），标注问题类型（如“合规性缺失”“可操作性不足”）、问题描述、具体条款位置及修改建议。

召开审核会议，由组长组织成员逐条讨论，对争议问题达成一致意见，形成最终《制度审核意见汇总表》。

反馈与修订

将《制度审核意见汇总表》反馈至制度起草部门（如安全管理部门或业务主管部门），要求在5个工作日内完成修订，并提交修订说明。

若涉及重大调整（如职责变更、流程重构），需重新组织相关部门会签。

整改验证

审核小组对修订后的制度进行复核，重点检查原问题是否已整改到位，新修订内容是否引入新问题。

复核通过后，由组长在《制度审核确认表》签字确认；未通过则退回重新修订。

（四）制度发布与归档

发布与宣贯

审核通过的制度经企业分管负责人（如*总经理）审批后，由指定部门（如行政部或安全管理部门）统一编号、发布，并通过企业内部平台（如OA系统）、全员会议等形式进行宣贯，保证相关人员知晓制度内容。

归档管理

将制度终稿、审核过程中的《制度问题记录表》《制度审核意见汇总表》《制度审核确认表》等文件整理归档，保存期限不少于3年（涉及重要管理制度的保存期限建议为5-10年）。

三、制度审核清单模板表格

（一）制度基本信息表

制度名称

版本号

编制部门

编制人

审核人

批准人

适用范围

生效日期

废止制