2025年国家公务员考试《证监会专业科目》冲刺试卷.docx

2025年国家公务员考试《证监会专业科目》冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于证券市场的参与主体？

A.证券公司

B.上市公司

C.证券交易所

D.商品期货交易所

2.我国证券市场的层次结构主要包括：

A.一级市场、二级市场

B.主板市场、创业板市场、科创板市场

C.一级市场、二级市场、三级市场

D.场内市场、场外市场

3.证券公司的主要业务不包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.货币市场基金管理业务

4.下列哪项不属于我国《证券法》规定的证券欺诈行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露虚假记载

D.代客理财

5.证券发行注册制与审批制的根本区别在于：

A.发行价格不同

B.发行程序不同

C.发行监管强度不同

D.发行对象不同

6.下列哪项不是我国证券登记结算公司的职能？

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券存管

D.证券发行承销

7.证券市场“三公”原则不包括：

A.公开

B.公平

C.公正

D.效率

8.下列哪项不是证券公司风险的主要类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.自然风险

9.证券投资者保护基金的主要用途是：

A.投资证券市场

B.补偿证券投资者损失

C.资助证券公司发展

D.监管证券公司运营

10.下列哪项不是我国《公司法》规定的公司治理结构要素？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

11.上市公司信息披露的主要方式不包括：

A.临时报告

B.定期报告

C.业绩预告

D.新闻发布会

12.证券市场有效性程度越高，则：

A.价格发现功能越弱

B.资源配置功能越弱

C.风险分散功能越弱

D.投机功能越强

13.下列哪项不是我国证券市场的主要风险？

A.政策风险

B.市场风险

C.信用风险

D.系统风险

14.证券公司设立登记属于：

A.证券业务许可

B.证券登记

C.证券备案

D.证券核准

15.下列哪项不是我国《刑法》规定的证券犯罪？

A.内幕交易、泄露内幕信息罪

B.操纵证券市场罪

C.提供虚假证明文件罪

D.资金管理罪

16.证券市场国际化是指：

A.证券市场规模扩大

B.证券市场对外开放

C.证券市场技术升级

D.证券市场监管加强

17.下列哪项不是影响证券市场价格的因素？

A.宏观经济因素

B.行业因素

C.公司因素

D.技术因素

18.证券公司净资本是指：

A.资产总计

B.负债总计

C.资产总计减去负债总计后的净额

D.资产总计加上负债总计后的总额

19.证券公司分类监管的主要目的是：

A.提高证券公司盈利能力

B.促进证券公司业务发展

C.加强证券公司风险防控

D.规范证券公司市场行为

20.下列哪项不是证券公司合规经营的要求？

A.风险控制

B.内部控制

C.信息披露

D.人员激励

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的功能主要包括：

A.价格发现功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.投机功能

2.证券公司的主要风险来源包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

3.我国《证券法》规定的证券欺诈行为主要包括：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露虚假记载

D.误导性陈述

4.证券投资者保护机制主要包括：

A.证券投资者保护基金

B.证券公司风险处置机制

C.代表人诉讼制度

D.证券监管机构的监管

5.上市公司信息披露应遵循的原则包括：

A.真实性原则

B.