合同管理法律风险识别清单.docVIP

合同管理法律风险识别清单工具模板

一、适用场景与使用主体

本工具适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同全生命周期管理，具体场景包括：

合同签订前：业务部门在起草或接收合同时初步评估潜在法律风险；

法务审核阶段：法务部门系统化审查合同条款，识别漏洞与合规隐患；

合同履行中：业务及财务部门监控履约过程，及时发觉并应对异常情况；

合同终止后：复盘合同管理流程，总结风险点并优化后续管理。

使用主体涵盖企业法务人员、业务部门负责人、合同管理员、法务分管领导及相关岗位经办人，可根据角色职责调整审查深度。

二、风险识别操作流程

（一）识别范围界定

明确本次风险识别的合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同等）、业务场景（日常经营、重大项目、战略合作等）及合同金额（大额合同需重点审查），避免遗漏关键风险领域。

（二）基础信息梳理

收集合同基础要素，包括但不限于：

合同主体信息（签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人/负责人、联系方式）；

合同核心内容（标的物/服务描述、数量、质量标准、价款/报酬、履行期限、地点方式）；

附件清单（技术协议、验收标准、授权委托书等）；

合同审批流程记录（业务发起、部门审核、领导签批环节）。

（三）主体资格风险核查

重点审查签约主体是否具备合法履约资格，具体包括：

主体存续状态：通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核查签约方是否为存续企业，是否存在吊销、注销、经营异常状态；

经营范围匹配度：合同内容是否超出签约方经营范围（需关注是否需特许经营资质，如金融、医疗等）；

履约能力评估：核查签约方注册资本、财务报表（如提供）、历史履约记录（同类合同履行情况），判断其是否具备履行合同的能力；

授权有效性：签约代表是否持有法定代表人签字的授权委托书（需载明授权范围、权限及期限），避免无权代理或越权代理风险。

（四）核心条款风险审查

逐条审查合同条款的合法性、明确性与可执行性，重点关注以下内容：

标的物/服务条款：描述是否具体、唯一（避免“同类产品”“优良品质”等模糊表述），质量标准是否可量化（如国家标准、行业标准、双方约定标准）；

价款与支付条款：金额大小写是否一致，支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（预付款、进度款、尾款比例及触发条件）是否明确，是否约定逾期付款违约责任；

履行期限与地点：起始/截止日期是否具体，履行地点（如交货地、服务提供地）是否明确，涉及管辖或运输风险时需进一步细化；

违约责任条款：是否约定违约情形（如逾期交货、质量不达标、拒绝付款）及对应的违约金计算方式（需合理，避免过高或过低），是否约定定金条款（定金金额不超过主合同标的额的20%）；

知识产权条款：若涉及技术、软件等标的，需明确知识产权归属（如职务成果归属）、侵权责任承担及后续改进成果的分享机制；

保密条款：保密范围、期限（一般不超过合同履行期及终止后2-3年）、保密义务主体及违约责任是否明确；

不可抗力条款：是否定义不可抗力情形（如自然灾害、战争、政策调整），是否约定通知义务及损失分担机制。

（五）履行过程风险预判

结合业务实际，预判合同履行中可能出现的风险点，例如：

交付验收风险：是否存在标的物运输毁损、验收标准争议、验收流程缺失等问题；

发票与税务风险：是否约定发票开具类型（增值税专用发票/普通发票）、开具时间及逾期开具的违约责任；

变更与解除风险：是否约定合同变更的书面形式要求，解除条件是否明确（如“根本违约”的具体情形），解除后的财产处理及赔偿条款是否合理；

担保条款（如有）：抵押/质押是否办理登记手续，保证人主体资格是否合法，保证方式（一般保证/连带责任保证）是否明确。

（六）争议解决条款评估

审查争议解决方式（诉讼/仲裁）的约定是否明确、有效：

诉讼：是否明确管辖法院（需与合同有实际联系，如被告住所地、合同履行地、原告住所地，不得违反级别管辖和专属管辖）；

仲裁：是否明确仲裁机构全称（如“北京仲裁委员会”，避免“某地仲裁机构”等模糊表述），仲裁事项是否具体。

（七）风险清单编制与分级

将识别出的风险点填入《合同法律风险识别清单模板》（见第三部分），根据风险发生概率及影响程度划分等级：

高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或企业声誉受损（如签约方无资质、违反法律强制性规定）；

中风险：可能引发合同纠纷、增加履约成本（如条款表述模糊、违约责任不对等）；

低风险：对合同履行影响较小（如标点符号错误、附件不全等）。

（八）应对措施落地跟踪

针对识别出的风险点，制定具体应对措施并明确责任主体：

高风险：需整改条款或终止合作，由法务部门牵头，业务部门配合落实；

中风险：需补充约定或修改条款，由合同管理员跟踪完成；

低风险：可直接完善细节，由经办人当场处理。

所有应对措施需留存书面记录，保证可追溯。

三、合同法律风险