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证券实务模拟实训

汇报人：文小库

2025-11-07

1

实训概述

2

证券基础知识

3

模拟交易操作实务

4

案例分析训练

5

风险管理实践

6

实训总结与反馈

目录

CONTENTS

实训概述

01

实训目标设定

提升数据分析能力

训练学生运用基本面分析、技术分析工具（如K线图、MACD指标）解读市场趋势，并基于财务报告、行业数据做出投资决策。

03

通过模拟投资组合管理，强化学生对市场波动、杠杆风险、流动性风险等金融风险的识别与应对能力，建立系统性风险管理思维。

02

培养风险控制意识

掌握证券交易核心技能

通过模拟真实市场环境，使学生熟练掌握开户、委托下单、竞价成交等证券交易全流程操作，理解交易规则与市场机制。

01

实训内容框架

证券市场基础模块

涵盖股票、债券、基金等金融工具的特性与交易规则，重点解析多层次资本市场结构（如主板、创业板）及不同板块的上市标准差异。

模拟交易实战模块

深入学习《证券法》核心条款，模拟处理内幕交易、操纵市场等违规案例，强化合规意识与职业道德素养。

提供虚拟资金账户，要求学生完成建仓、调仓、平仓等操作，并撰写交易日志分析盈亏原因，结合CAPM模型评估投资组合绩效。

合规与监管专题

前期准备阶段

分组组建投资团队，分配角色（如交易员、风控员），学习实训平台操作手册，完成模拟账户注册与初始资金配置。

实训流程安排

中期执行阶段

按周制定投资策略报告，参与模拟新股申购、大宗交易等专项任务，定期参加投研会议讨论市场动态与持仓调整方案。

后期总结阶段

汇总交易数据生成收益率曲线图，对比基准指数（如沪深300）进行归因分析，答辩展示团队投资逻辑与风控措施。

证券基础知识

02

证券市场结构简介

多层次市场体系

包括主板市场、创业板市场、新三板市场和区域性股权市场等，不同层级市场服务于不同发展阶段的企业，满足多样化融资需求。

参与者构成

涵盖个人投资者、机构投资者（如基金、保险、券商）、上市公司及监管机构（如证监会、交易所），各方共同维护市场运行秩序。

交易场所分类

分为场内市场（如沪深交易所）和场外市场（如银行间债券市场），场内市场标准化程度高，场外市场灵活性更强。

股票

代表公司所有权，分为普通股（享有投票权和分红权）和优先股（固定股息但无投票权），其价格受公司业绩、行业前景及宏观经济影响。

基金

分为公募基金（低门槛、高流动性）和私募基金（高门槛、策略灵活），通过分散投资降低风险，适合不同风险偏好投资者。

债券

包括国债、企业债和金融债等，具有固定收益特性，风险低于股票，但需关注信用评级和利率变动风险。

衍生品

如期货、期权等，具有杠杆效应和高风险特征，主要用于套期保值或投机，需严格风控。

主要证券类型解析

交易时间与竞价方式

A股采用集合竞价（开盘/收盘）和连续竞价（盘中）结合，交易时间为上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

T+1交收制度

当日买入股票需次日（T+1）方可卖出，资金当日可用但不可取，确保市场流动性稳定。

涨跌幅限制

主板股票涨跌幅为10%，科创板/创业板为20%，ST股为5%，新股上市首日无涨跌幅限制（科创板/创业板前五日除外）。

手续费构成

包括佣金（券商收取，通常0.025%-0.3%）、印花税（卖出时0.1%）和过户费（0.001%），不同券商费率差异较大。

交易规则基础要点

模拟交易操作实务

03

采用多重身份认证机制，包括动态口令、生物识别及短信验证码，确保用户登录过程的安全性。首次登录需完成初始密码修改及风险测评问卷填写。

平台登录与界面导航

账户安全验证流程

交易界面采用三栏式设计，左侧为自选股与持仓列表，中部展示K线图与技术指标工具，右侧集成委托下单面板与资金账户总览。顶部导航栏支持快速切换股票、期货、期权等不同市场板块。

功能模块分区布局

支持拖拽式窗口布局调整，可保存多套自定义模板。用户可设置夜间模式、字体大小及指标颜色方案，适配不同操作习惯。

个性化界面定制

买卖指令执行流程

限价单与市价单操作

限价单需手动输入目标价格和交易数量，系统自动计算预估手续费；市价单默认按当前五档行情最优价成交，需特别关注滑点风险提示弹窗。

01

条件单与算法交易

支持设置止盈止损、跟踪止损等高级订单类型。算法交易模块提供TWAP、VWAP等策略模板，可自定义拆单比例和时间间隔参数。

02

批量撤单与改单功能

持仓列表支持全选或勾选特定订单进行批量撤单操作。未成交订单可直接修改价格或数量，系统保留原始委托时间戳优先级。

03

实时行情监控技巧

多屏联动监控方案

支持外接显示器扩展，可将主力合约盘口、板块资金流向、新闻事件日历分屏显示。专业版用户可开通16窗口同步刷新功能。

盘口数据深度分析

Level-2行情可查看50档买卖队列及逐笔成交明细。集成大单拆解工