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2025期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

1.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

答案：B。根据相关规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

2.期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A.每周交易闭市

B.每年财务结算

C.每次交易完成

D.每日交易闭市

答案：D。期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

3.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.120%

答案：B。证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。这是为了确保证券公司有足够的资本实力来开展与期货相关的介绍业务。

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C。期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。

5.期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为外的其他重大问题时，应当及时向公司（）报告。

A.监事会

B.董事会

C.中国证监会派出机构

D.全体股东

答案：B。期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为外的其他重大问题时，应当及时向公司董事会报告。同时，还应当按照规定向公司住所地中国证监会派出机构报告。

6.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

答案：A。根据相关规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

7.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：B。期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

8.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为客户设置交易编码

B.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

答案：D。期货公司应当按照一户一码原则为客户设置交易编码，不得混码交易。所以D选项表述错误。期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码。

9.期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.变更名称

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

答案：ABCD。期货公司的股东及实际控制人出现质押所持有的期货公司股权、不能正常行使股东权利或者承担股东义务可能造成期货公司治理的重大缺陷、变更名称、被撤销、接管、托管、关闭或者解散、破产等情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

10.期货公司为债务人的，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的是（）。

A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

B.期货公司自有账户中的资金

C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D.属于期货公司自有的有价证券

答案：A。客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券，其所有权属于客户，当期货公司为债务人时，债权人请求冻结、划拨该部分有价证券的，人民法院不予支持。期货公司自有账户中的资金、保证金账户资金中超