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证券承销合同协议（简易版）

鉴于：

（以下称“发行人”）拟发行（以下简称“本次发行”）securities（以下简称“发行证券”）；

（以下称“承销商”）同意作为发行人的承销商，承销本次发行的发行证券；

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及其他有关法律法规，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有约定，下列词语具有以下含义：

“发行价格”指本次发行证券的每股发行价格；

“发行总额”指本次发行证券的总面值；

“承销费用”指承销商因承销本次发行而应获得的报酬；

“承销期”指本次承销活动开始至结束的期限；

“证券登记结算机构”指负责本次发行证券登记结算的机构。

第二条发行人信息

发行人为：[发行人全称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。

第三条承销商信息

承销商为：[承销商全称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，证券业务许可证编号：[许可证编号]。

第四条本次发行证券

1.本次发行的证券种类为：[证券种类，如：普通股]。

2.本次发行的证券总数量为：[发行数量][证券单位]。

3.本次发行证券的面值为：每股人民币[面值金额]元。

4.本次发行证券的发行价格为每股人民币[发行价格]元。

5.本次发行证券的总发行额为人民币[发行总额]元。

第五条承销方式与额度

1.双方同意，承销商采取[代销/包销]方式承销本次发行。

2.承销商承诺承销的发行证券数量为：[承销数量][证券单位]。

3.如为包销方式，承销商同意按约定的发行价格购买发行人未售出的全部发行证券，未售出证券的所有权自发行人向承销商支付全部承销费用之日起转移至承销商。

第六条承销费用

1.承销费用总额为人民币[承销费用总额]元（大写：[大写金额]）。

2.承销费用的计算方式为：[具体计算方式，如：按发行总额的X%计算]。

3.承销费用的支付时间为：[具体支付时间，如：本次发行结束且证券登记结算机构完成登记结算后的Y日内]。

4.承销费用的支付方式为：银行转账至承销商指定的以下银行账户：

开户行：[开户行名称]

账户名称：[承销商全称]

账号：[银行账号]

5.支付承销费用前，承销商应向发行人提供等额、合法的发票。

第七条承销商主要义务

1.在承销期内，按照发行人的指示和相关规定，进行本次发行证券的推介宣传，包括但不限于组织路演、提供发行证券资料等。

2.努力向投资者推介和销售本次发行证券，尽力完成承销数量。

3.协助发行人办理本次发行证券的登记、托管和结算事宜。

4.承销商应保证其提供的所有相关信息和文件真实、准确、完整。

第八条承销期

本次承销期为自[承销期开始日期]至[承销期结束日期]。

第九条发行结果处理

1.承销期满后，如本次发行证券成功售出[达到预定目标，如：发行总额的70%]，则承销活动按本协议完成。

2.承销期满后，如本次发行证券未能售出[达到预定目标，如：发行总额的70%]，则承销活动按以下方式处理：

(选择一项或约定其他方式)

(a)本次发行自动失败，发行人退还已收取的承销费用（如有）。

(b)承销商退还其已收取的承销费用的一部分或全部，具体比例/金额为：[具体比例/金额]。

(c)其他约定方式：[具体约定]。

第十条双方的陈述与保证

1.发行人保证其具有发行本次发行证券的合法资格，本次发行证券的发行符合所有适用的法律法规。

2.承销商保证其具有从事证券承销业务的资格，并已履行必要的内部审批程序。

第十一条违约责任

1.若发行人未能按时支付承销费用，每逾期一日，应按未支付金额的[违约利率，如：万分之五]向承销商支付违约金。

2.若承销商未能按约定完成承销任务（适用于代销），或未能按第九条约定处理未售出证券（适用于包销），应承担相应的违约责任，具体承担方式为本协议第九条的约定或按照承销商实际获得的承销费用承担赔偿责任。

3.任何一方违反本协议项下的其他重要约定，给对方造成损失的，应予以赔偿。

第十二条法律适用与争议解决

1.本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向承销商所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十三条合同生效与份数

1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。

2.本协议一式[份数]份，发行人执[份数]份，承销商执[份数]份，具有