基于马尔可夫链的中外专利布局演变特征比较分析.PDFVIP

第39卷第09期科学学与科学技术管理Vol.39.No.09

2018年09月SCIENCEOFSCIENCEANDMANAGEMENTOFS..TSep.2018

基于马尔可夫链的中外专利布局演变特征比较分析

——IPC小类层面的证据

马荣康

（大连理工大学管理与经济学部，辽宁大连116024）

摘要：对自主创新战略实施以来的中外专利布局动态进行比较分析，有助于我国面向全球竞争针对性地制定和实施专利战

略。基于2007—2014年中外在华国际专利分类（IPC）小类层面的发明专利申请数据，采用马尔可夫链分析方法，对比分析

了国内和国外专利布局的演变特征。结果发现：2007—2014年间，国内IPC小类在低水平、中低水平、中高水平、高水平及

极高水平类型的维持概率均低于国外，国内IPC小类向相邻更高水平类型的正向转移概率更高，而国外则向相邻更低水平

类型的逆向转移概率更高。分领域（IPC8个部）考察时，国内和国外IPC小类在不同领域的维持概率和跨类型转移概率呈

现出一定的差异性；从2007年—2014年，国外有大量IPC小类向更低水平转移甚至退出，而国内在大部分IPC小类始终保

持积极培育和加强专利布局的态势。在此基础上，对研究结果的政策含义进行了讨论。

关键词：中外专利布局；演变特征；比较分析；国际专利分类（IPC）小类；马尔可夫链

中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1002-0241（2018）09-0073-14

0引言驱动发展转型具有重要现实意义。

改革开放以来，中国创新体系逐步呈现出典型近年来，针对国内外专利布局及技术竞争态

的二元性，即基于FDI的创新体系（FDI-basedinno-势，学术界主要从以下几方面进行了大量研究。

vationsystem）和自主创新体系（indigenousinnova-第一类研究重点关注外国在中国的专利技术格局

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tionsystem）。外国企业为了垄断核心技术、占及比较优势，包括国外在华整体专利布局结构、

领中国市场，积极地在各个领域进行专利战略布典型国家在华的技术比较优势分布（如美国、日

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局，已经在中国创新体系中占据重要位置。与本、韩国）、典型行业的跨国公司技术布局（如制

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此同时，随着2006年自主创新战略的实施，我国国药、农业等），以及外国专利技术活动的溢出效

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内专利申请呈现爆炸式增长的态势，自主创新能应；第二类研究主要利用专利指标对国内和国

力得到大幅提升，国内和国外在各个领域的技术外专利技术特征进行比较，包括专利技术战略比

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