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法考与司法考试之商经法(证券法5)试题

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.公司章程

B.发行人公告

C.证券发行说明书

D.会计师审计报告

2.2.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.证监会

B.国务院决定

C.证券交易所自行决定

D.省级人民政府决定

3.3.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司股票吗？()

A.可以

B.不得买卖

C.不得在任职期间买卖，离职后可以

D.不得在任职期间买卖，但可以转让

4.4.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.5.证券公司违反规定，擅自发行证券的，应当承担什么法律责任？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.没收违法所得，并处以罚款和吊销业务许可证

D.没收违法所得，并处以罚款和吊销营业执照

6.6.证券交易中的内幕交易行为，是指什么？()

A.证券公司内部人士泄露未公开信息

B.上市公司董事、监事、高级管理人员利用职务便利买卖本公司股票

C.证券交易场所的工作人员泄露未公开信息

D.以上都是

7.7.证券公司应当如何管理客户交易结算资金？()

A.将客户交易结算资金与公司自有资金混同使用

B.将客户交易结算资金存放在公司账户中

C.将客户交易结算资金独立存放在指定银行

D.将客户交易结算资金用于公司自营业务

8.8.上市公司发行新股，应当符合哪些条件？()

A.公司连续3年盈利

B.公司净资产不低于人民币3000万元

C.公司最近3年无重大违法行为

D.公司具备健全的组织机构

9.9.证券公司从事证券自营业务，其自营资金不得用于哪些投资？()

A.投资于国债

B.投资于公司债券

C.投资于股票

D.投资于禁止的证券品种

10.10.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.用于证券公司风险处置

B.用于证券市场稳定

C.用于证券投资者赔偿

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些行为属于证券发行人的信息披露义务？()

A.公布公司的财务会计报告

B.公开公司的重大诉讼、仲裁

C.公开公司的董事、监事、高级管理人员变更

D.公开公司的关联交易

12.2.证券公司从事证券自营业务时，应当遵守哪些规定？()

A.自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

C.自营业务必须遵守证券交易规则，不得影响证券交易的正常秩序

D.自营业务必须符合国务院证券监督管理机构的规定

13.3.证券交易场所的职责包括哪些？()

A.组织证券交易

B.提供证券交易的场所和设施

C.制定证券交易规则

D.监督证券交易

14.4.证券公司进行客户交易结算资金管理时，应当遵循哪些原则？()

A.分户管理原则

B.安全保管原则

C.客户自用原则

D.专款专用原则

15.5.下列哪些行为属于证券市场的违规行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.编造并传播虚假信息

D.证券公司未经批准擅自发行证券

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为采取必要的措施。

18.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币一亿元。

19.证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金以及其他依法筹集的资金组成。

20.上市公司发行新股，应当具备健全的组织机构，符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人可以不披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以在未经批准的情况下，为客户提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所对证券交易实行实时监控，对发现的异常交易行为无需采取任何措施。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的用途仅限于对证券公司的风险处置。()

A.正确