2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

一、单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当由（）规定其净资本最低限额和与业务规模相适应的风险控制指标。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.国务院证券监督管理机构

D.中国人民银行

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第二十六条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当由国务院证券监督管理机构规定其净资本最低限额和与业务规模相适应的风险控制指标。

2.下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。

A.股东不按照规定缴纳出资的，应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

B.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任

C.股东在公司成立后抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

D.股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，发起人与被告股东承担连带责任，但是，公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿

答案：D

解析：根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十三条，股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求公司的发起人与被告股东承担连带责任的，人民法院应予支持；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿。但是这里的发起人承担连带责任是有前提条件的，即原告请求时，而题干表述没有体现这一前提，所以D选项说法错误。A选项，《公司法》第二十八条规定，股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任；B选项，《公司法》第三十条规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任；C选项，《公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

3.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人可以兼任与合规管理职责相冲突的职务

B.合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

C.证券公司解聘合规负责人，不必通知国务院证券监督管理机构

D.合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

答案：D

解析：合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，D选项正确。A选项，合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，A错误；B选项，合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，但是自2020年3月1日起施行的新《证券法》取消了“并应当经国务院证券监督管理机构认可”这一规定；C选项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

4.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案：B

解析：B选项属于证券公司自营业务的内部控制措施，而非风险监控体系的一般规定。A选项，建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离，是风险监控体系防范风险的重要手段；C选项，风险监控部门及时发现问题并向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议，有助于及时化解风险；D选项，引进和开发有效的风险管理工具，完善风险识别、测量和监控程序，能提高风险监控的科学性。

5.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的是（）。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围相同

答案：B

解析：利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体，