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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

单项选择题

1.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A.控股股东、实际控制人应当对证券公司的治理和经营管理的稳定性负责

B.控股股东和实际控制人是证券公司的第一大股东

C.控股股东的表决权可以达到证券公司总表决权的30%以下

D.实际控制人是指能够在法律上对证券公司行使除表决权以外其他权利的法人、其他组织或个人

答案：A

解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。B选项错误，控股股东不一定是第一大股东；C选项错误，控股股东表决权应足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响，一般超过30%；D选项错误，实际控制人能支配股东行使股东权利包括表决权等。所以A选项正确，控股股东、实际控制人应当对证券公司的治理和经营管理的稳定性负责。

2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。所以答案选B。

3.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案：B

解析：A选项，建立防火墙制度，严格分离不同业务，有助于防范风险，是风险监控体系的重要内容；C选项，风险监控部门及时报告和提出处理建议，能有效应对风险隐患；D选项，引进和开发风险管理工具，完善风险监控程序，符合风险监控体系走向科学化的要求。而B选项是关于自营账户报备的规定，不属于证券公司风险监控体系的一般规定。所以答案选B。

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。所以答案选A。

5.下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司能够以证券经纪客户的资产提供融资，但不能以其提供担保

B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

答案：B

解析：A选项错误，证券公司不得违反规定以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；C选项错误，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额；D选项错误，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。B选项，未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，说法正确。所以答案选B。

多项选择题

1.证券公司开展自营业务，应遵守的规定包括（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择