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基于状态通道的碳交易小额高频支付优化方案1

基于状态通道的碳交易小额高频支付优化方案

摘要

本报告针对当前碳交易市场中存在的小额高频支付效率低下、交易成本高昂等问

题，提出了一种基于状态通道技术的优化解决方案。通过对碳交易市场现状的深入分

析，结合区块链技术的最新发展，设计了一套能够在链下处理大量小额交易、同时保证

安全性和可追溯性的支付系统。报告详细阐述了该方案的技术原理、实施路径、预期效

果及风险控制措施，为碳交易市场的数字化转型提供了可行的技术路径。研究表明，该

方案可显著降低交易成本（预计降低60%80%），提升交易处理速度（提高1020倍），同

时保持系统的去中心化特性和安全性。本方案的实施将有助于激活碳交易市场的流动

性，促进更多中小企业和个人参与碳减排行动，对实现”双碳”目标具有重要意义。

引言与背景

1.1碳交易市场发展概况

全球碳交易市场作为应对气候变化的重要政策工具，近年来呈现出快速发展的态

势。根据世界银行发布的《2022年碳定价状况与趋势报告》，全球已有68个国家级碳

定价机制实施，覆盖全球温室气体排放的23%。中国作为全球最大的碳交易市场，自

2021年全国碳排放权交易市场正式启动以来，已成为覆盖排放量最大的碳市场。截至

2023年，全国碳市场累计成交额突破100亿元人民币，首个履约周期覆盖45亿吨二氧

化碳排放量。然而，与欧盟碳交易市场等成熟市场相比，中国碳市场在交易活跃度、产

品多样性和参与主体广度等方面仍有较大提升空间。

1.2小额高频支付在碳交易中的重要性

随着碳交易市场的深化发展，交易场景日益多元化，小额高频支付需求逐渐凸显。

在个人碳普惠、企业微减排项目、分布式能源交易等场景中，传统的大额低频交易模式

已无法满足市场需求。以个人碳普惠为例，据中国生态环境部数据，全国已有超过2亿

人参与各类碳普惠活动，涉及步行、公交出行、垃圾分类等低碳行为，这些行为产生的

碳减排量通常较小（每次0.110kgCO2e），但发生频率极高。现有交易系统处理此类交

易时，面临交易成本高于减排价值、确认时间长、系统压力大等问题，严重制约了碳普

惠等创新模式的推广。

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1.3区块链技术在碳交易中的应用现状

区块链技术因其去中心化、不可篡改、可追溯等特性，被视为解决碳交易市场信任

问题的重要技术手段。国内外已有多个基于区块链的碳交易平台试点项目，如IBM与

能源区块链实验室合作的”碳资产区块链平台”、蚂蚁集团的”蚂蚁链”碳普惠应用等。然

而，现有区块链碳交易系统普遍存在性能瓶颈问题。以太坊主网每秒只能处理约1530

笔交易，即使采用优化共识机制的联盟链，其TPS（每秒交易数）通常也只能达到数百

至数千级别，难以满足碳交易市场未来百万级参与主体、亿级交易频次的需求。

1.4状态通道技术的潜力与挑战

状态通道（StateChannels）作为区块链扩容的重要技术路径，通过将大部分交易

移至链下处理，仅在必要时与主链交互，可大幅提升系统性能。在支付领域，比特币闪

电网络、以太坊雷电网络等已证明状态通道技术可实现数千甚至数万TPS的处理能力。

然而，将状态通道技术应用于碳交易场景仍面临诸多挑战：碳资产的特殊性（如非同质

化、跨期属性）、交易规则的复杂性（如基准线方法学、额外性论证）、监管合规要求等，

都需要在技术方案设计中予以充分考虑。本报告将针对这些挑战，提出系统化的解决方

案。

研究概述

2.1研究目标与核心问题

本研究旨在解决碳交易市场中小额高频支付的技术瓶颈问题，核心目标包括：设计

一套基于状态通道的碳交易支付架构，实现交易处理能力提升1020倍；将单笔交易成

本降低60%80%；确保系统安全性与合规性；支持多种碳资产类型的交易；建立完善的

经济激励机制。围绕这些目标，需要重点解决以下核心问题：如何设计适用于碳资产的

状态通道协议；如何平衡链下效率与链上安全性；如何实现与现有碳交易系统的兼容；

如何满足监管机构对交易透明度的要求；如何建立可持续的生态经济模型。

2.2研究范围与边界

本研究的范围聚焦于碳交易市场中的支付环节，不涉及碳配额分配、MRV（监测、

报