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信息安全检查方案

信息安全检查需统筹技术防护与管理规范，防范数据泄露与系统攻击，现围绕

风险识别、流程管控与责任追溯构建操作体系。

检查范围与对象界定需覆盖全生命周期，明确边界才能精准施治。业务系统层

面包括核心交易平台、客户信息管理系统、供应链协同平台等12类关键应用，数

据资产涵盖用户隐私数据（身份证号、手机号）、商业机密（研发文档、定价策

略）、财务凭证（合同流水、税务报表）三类敏感信息；终端设备需纳入办公电脑、

移动终端、生产控制主机，网络边界延伸至VPN接入点、云服务器托管区及第三方

合作方接口。建立资产动态清单，每季度更新系统上线/下线记录，新增业务模块

需在72小时内补充至检查目录，未报备系统视为违规运行并启动安全审计。

风险点分级识别需结合威胁场景与影响程度，量化评估才能靶向治理。参照

《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》，将风险分为三级：一级风险（高

危）包括SQL注入、跨站脚本攻击等可直接导致数据泄露的漏洞，影响范围覆盖

50%以上核心业务；二级风险（中危）涉及弱口令、未授权访问等可能引发局部功

能失效的配置缺陷，影响单业务模块运行；三级风险（低危）为日志缺失、补丁未

及时更新等管理疏漏，短期不影响系统运行但存在隐患累积风险。建立风险分级清

单，动态更新CVE漏洞库关联记录，每月由安全团队与业务部门联合评审调整等级，

确保评估结果贴合实际业务场景。

检查流程标准化设计需贯穿准备、实施、报告、整改四阶段，闭环管理才能确

保实效。准备阶段：提前10个工作日向受检部门发送通知，明确检查范围、时间

节点及需提供的材料（如权限分配表、日志备份文件），组建跨部门检查组（含安

全工程师、法务专员、业务代表）并开展专项培训；实施阶段：采用“自动化扫描

+人工复核”模式，自动化工具（Nessus漏洞扫描、Wireshark流量分析）覆盖90%

基础检测，人工复核重点核查敏感接口调用日志、第三方插件安全证书有效性；报

告阶段：检查结束后3个工作日内出具含风险描述、影响评估、整改建议的正式报

告，需经检查组组长与受检部门负责人双签确认；整改阶段：受检部门需在报告签

收后7个工作日内提交整改计划（含责任人、完成时限、验证方法），高危风险整

改周期不超过48小时，中危不超过5个工作日，低危不超过15个工作日，逾期未

完成需向管理层提交延迟说明并启动问责程序。

技术工具应用规范需平衡效率与精准度，科学配置才能提升效能。自动化扫描

工具需定期更新漏洞库（至少每周同步一次），扫描策略根据业务系统特性调整—

—生产系统采用夜间低流量时段扫描避免影响业务，办公系统实行全时段扫描但限

制并发线程数；人工复核需制定标准化检查清单，涵盖访问控制（角色权限是否最

小化）、数据加密（传输层TLS版本是否1.2以上）、日志审计（关键操作是否记

录用户、时间、IP）等18项指标，复核结果需留存截图或日志片段作为证据；引

入第三方检测机构每半年开展一次渗透测试，模拟真实攻击场景验证防御体系有效

性，测试报告需独立于内部检查结果并直接报送董事会。

责任追溯与整改验证需绑定岗位与绩效，刚性约束才能推动落实。建立“检查

-整改-验证”责任链，检查组成员对检测结果准确性负责，受检部门负责人对整改

措施落地负责，安全总监对整体闭环进度负责。将信息安全检查结果纳入部门绩效

考核，高危风险未及时整改扣减部门季度绩效10%-20%，导致数据泄露事件的除经

济处罚外需追究直接责任人及分管领导的管理责任；整改验证实行“双确认”机制

——技术验证由安全团队通过复测工具确认漏洞修复，管理验证由法务部门核查整

改文档完整性（含修复前后对比截图、权限调整审批记录），双重确认通过后方可

销号。

常态化检查保障需构建制度与技术双防线，长效机制才能防患未然。制度层面：

修订《信息安全管理办法》，明确检查周期（核心系统月度抽检、全量系统季度普

检、重大活动前专项检查）、参与部门职责及违规处罚条款，每年度由法务部门牵

头开展制度合规性审查；技术层面：部署安全运营中心（SOC），集成日志收集、

威胁检测、事件响应功能，实时监控系统异常行为（如非工作时间高频数据下载、

跨部门越权访问），触发预警后15分钟内推送至责任人员并启动人工核查；文化

层面：每季度组织全员信息安全培训（含案例警示、操作规范），新员工入职需完

成4课时安全课程并通过测试，管理层每年需提交个人信息安全履职报告，接受董

事会与员工代表的联合评议。

突发安全事件下应急检查需快速响应与溯源，动态处置才能控制损失。当发生

数据泄露、系统瘫痪等事件时，立即启动应急检查流程：30分钟内隔离涉事系统

并保留现场日志，1小时内组建专项调查组（含安全专家、外部律师、数据恢复工

程师），2小时内完成初步影响评