金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法 .ppt

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2025-12-05 发布于江西
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汇报人：2025-09-04金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法目录客户尽职调查总则客户身份资料及交易记录保存法律责任附则020103040501总则总则金融机构反洗钱义务为了预防和遏制洗钱和恐怖融资活动，境内政策性银行、商业银行、证券公司等金融机构需履行反洗钱义务，包括客户尽职调查、资料保存等。客户尽职调查要求金融机构应勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别并核实客户及其受益所有人身份，根据风险状况采取相应尽职调查措施，并持续监测客户及交易。客户资料及交易记录保存金融机构需按安全、准确、完整、保密原则保存客户资料及交易记录，确