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2025年国际贸易合规审查合同协议

本合同由以下双方于2025年[具体日期]在[具体地点]签署：

委托方（以下简称“甲方”）：

名称：[甲方公司全称]

注册地址：[甲方公司注册地址]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

联系方式：[电话和/或邮箱]

审查方（以下简称“乙方”）：

名称：[乙方公司全称或机构名称]

注册地址：[乙方公司或机构注册地址]

法定代表人/授权代表：[姓名]

职务：[职务]

联系方式：[电话和/或邮箱]

鉴于：

1.甲方在从事国际贸易活动过程中，需要专业的合规审查服务以识别和降低相关法律风险；

2.乙方拥有国际贸易合规领域的专业知识、经验和资质，能够提供有效的合规审查服务；

3.甲方同意委托乙方对甲方的特定国际贸易活动进行合规审查，乙方同意按照本合同约定提供相关服务。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条服务范围

1.1乙方同意根据甲方的要求，对甲方在[具体说明年份，例如：2025年]期间，涉及[具体说明地域范围，例如：欧洲、北美、东南亚等地区]的，关于[具体说明业务范围，例如：特定商品类别，如半导体芯片、高端制造设备等]的国际贸易活动，进行合规审查。

1.2合规审查主要聚焦于以下领域：

(1)出口管制与制裁合规，包括但不限于遵守联合国、美国（OFAC）、欧盟、英国、中国等主要经济体的出口管制条例及相关制裁名单；

(2)反腐败与反贿赂合规，包括但不限于遵守《联合国反腐败公约》、FCPA、《英国商业行为法》及中国相关法律法规；

(3)数据保护合规，包括但不限于遵守GDPR、CCPA及中国《个人信息保护法》等相关规定在跨境贸易中的适用；

(4)[根据实际情况添加其他需要审查的合规领域，例如：反洗钱（AML）合规、特定行业合规要求等]。

1.3乙方将通过审阅甲方提供的文件资料、分析内部政策与流程、进行相关人员访谈以及[根据实际情况说明其他方法，例如：抽样测试等]方式开展审查工作。

第二条服务内容与标准

2.1乙方将按照国际通行的合规审查标准和专业实践，结合相关法律法规要求，对甲方指定的国际贸易活动进行审慎、独立的分析评估。

2.2乙方的服务内容包括但不限于：制定审查计划、收集并审阅甲方提供的与审查范围相关的文件资料、执行现场或非现场访谈、进行合规风险评估、识别潜在的合规差距、撰写合规审查报告，并提出具体的改进建议。

第三条合同期限

3.1本合同有效期自[起始日期]起至[终止日期]止，共计[期限时长]。

3.2审查工作的实际执行期限预计为[起始日期]至[预计完成日期]。如需延期，应经双方书面协商一致。

第四条费用与支付

4.1甲方同意向乙方支付本次合规审查服务的费用。费用总额为人民币[具体金额]元（大写：[金额大写]整）。

4.2费用构成包括但不限于咨询费[具体金额或比例]、差旅费[具体金额或计算方式]、报告制作费[具体金额或比例]等。

4.3支付方式如下：

(1)合同签订后[具体天数]日内，甲方向乙方支付费用总额的[百分比]%，即人民币[具体金额]元（作为预付款）；

(2)乙方完成审查工作，提交最终审查报告后[具体天数]日内，甲方向乙方支付剩余费用总额的[百分比]%，即人民币[具体金额]元；

(3)[如约定其他支付节点，请补充]。

4.4上述未明确提及的差旅费及其他杂费，由甲方承担，具体金额由乙方提供发票后甲方支付。

第五条甲方义务

5.1甲方应向乙方提供为开展合规审查工作所必需的全部文件、记录、数据和信息，确保其真实性、准确性、完整性和及时性。

5.2甲方应指定一名或数名联络人，负责协调乙方与甲方内部各部门的沟通，并根据乙方的合理要求提供必要的协助。

5.3甲方应确保乙方及其工作人员在甲方premises（场所）进行访谈或工作时，能够获得必要的访问权限。

5.4甲方应遵守本合同项下的保密义务。

5.5甲方应按时足额支付本合同约定的各项费用。

第六条乙方义务

6.1乙方应组建具备相应资质的专业团队执行本合同项下的合规审查服务。

6.2乙方应根据本合同第二条约定的范围和标准，勤勉、审慎地开展审查工作。

6.3乙方应按时提交符合要求的合规审查报告和改进建议。如需延期提交报告，应提前[具体天数]通知甲方并说明理由。

6.4乙方应遵守本合同项下的保密义务。

6.5乙方应对其提供的服务成果承担合理的专业责任。

第七条知识产权

7.1乙方在履行本合同过程中产生的审查报告、分析意见、建议书等成果的知识产权归乙方所有。甲方获得这些成果的使用权仅限于本合同目的。

7.2甲方提供的资料和信息，其知识产权归甲方所有。