基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识》考试试卷277.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识》考试试卷277

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当遵守的职业道德的基本要求是：()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.公平竞争

D.客户至上

2.根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自受理投资者基金份额申购申请之日起多少个工作日内确认申购申请的有效性？()

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

3.基金管理人的内部控制应当遵循的原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.风险性原则

4.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的费用和税收

D.基金的发行价格

5.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有从事基金业务或者证券业务5年以上经验

B.具有大学本科以上学历

C.具有良好品行和职业道德

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金的托管人、基金经理和基金管理人的信息

C.基金的费用结构、收益分配和风险等级

D.以上都是

7.基金合同生效后，投资者申请赎回基金份额，基金管理人应当按照什么原则处理？()

A.先到先得原则

B.后到先得原则

C.公平原则

D.随机原则

8.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金资产的保管和清算

B.负责基金份额的登记和过户

C.负责监督基金管理人的投资运作

D.以上都是

9.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告

B.持续信息披露

C.应急信息披露

D.以上都是

10.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当遵循的原则包括哪些？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.独立性原则

E.制衡性原则

F.审慎性原则

12.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.未按照规定履行信息披露义务

B.内部控制不完善导致资产损失

C.违反基金合同约定

D.投资决策过程不规范

E.未能充分履行投资者适当性管理职责

13.基金管理公司设立基金，需要取得哪些资质？()

A.银行业监督管理机构颁发的经营证券业务许可证

B.证券交易所的会员资格

C.注册资本金达到一定规模

D.具有专业的基金管理团队

E.具有完善的风险控制制度

14.基金份额持有人的权利包括哪些？()

A.按照规定申购基金份额

B.按照规定赎回基金份额

C.获取基金分配的收益

D.参与基金决策

E.获取基金定期报告和临时报告

15.以下哪些属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资范围

C.基金的托管人

D.基金的费用和税收

E.基金份额持有人权利和义务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制应当遵循全面性、合规性、有效性、独立性和______原则。

17.基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当遵守的职业道德的基本要求是______。

18.根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自受理投资者基金份额申购申请之日起______个工作日内确认申购申请的有效性。

19.基金合同应当符合法律、行政法规的规定，并应当符合______的要求。

20.基金托管人应当履行监督基金管理人投资运作的职责，确保基金投资于______的资产。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制应当以风险控制为核心。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以不遵守职业道德的基本要求。()

A.正确B.错误

23.基金合同是基金运作的基础性文件，其内容不得与法律法规相冲突。()

A.正确B.错误

24.基金托管人的主要职责是保管基金资产和清算基金交易。()

A.正确B.错误

25.投资者在申购基金时，可以不关注基金的风险等级。()

A.正确