外资审查中的技术转移管控.docxVIP

研究报告

PAGE

1-

外资审查中的技术转移管控

一、技术转移管控概述

1.技术转移管控的定义

技术转移管控是指对技术从研发机构、企业或个人向其他机构、企业或个人转移的过程进行监管和管理的行为。这一过程不仅包括技术成果的转移，还包括与之相关的知识产权、技术标准、技术规范等无形资产的转移。技术转移管控的目的是确保技术转移的安全、有效和符合国家利益。根据世界知识产权组织（WIPO）的数据，全球技术转移交易额在2019年达到了1.3万亿美元，其中跨国技术转移交易额占比超过60%。

技术转移管控的定义涵盖了多个方面，包括技术转移的主体、客体、方式、程序和效果等。在主体方面，技术转移管控涉及政府机构、企业、研究机构、高校等多方主体。在客体方面，技术转移管控的对象包括核心技术、关键技术、一般技术等不同层次的技术。在方式方面，技术转移可以通过许可、转让、合作研发、合资经营等多种方式进行。在程序方面，技术转移管控要求遵循一定的审批、评估、监管程序。在效果方面，技术转移管控旨在促进技术转移的顺利进行，提高技术转移的效率和成功率。

以我国为例，近年来，我国政府高度重视技术转移管控工作，出台了一系列政策措施。例如，2015年，国务院发布了《关于新形势下加快技术转移体系建设的指导意见》，明确提出要建立健全技术转移体系，加强技术转移管控。据《中国技术转移报告》显示，2019年我国技术合同成交额达到1.5万亿元，同比增长12.6%。这表明，我国技术转移管控工作取得了显著成效。然而，在技术转移管控过程中，仍存在一些问题，如技术转移效率不高、知识产权保护不力、技术转移风险较大等。因此，进一步完善技术转移管控体系，提高技术转移管控水平，对于推动我国科技创新和经济发展具有重要意义。

2.技术转移管控的目的

(1)技术转移管控的首要目的是保障国家安全。在全球化的背景下，技术转移往往涉及国家安全和战略利益。通过管控技术转移，可以防止关键技术和敏感信息外泄，维护国家在关键领域的自主发展能力。例如，美国对某些高科技领域的出口实施严格管控，就是为了防止这些技术被用于军事目的或对国家安全构成威胁。

(2)技术转移管控的另一个目的是促进科技创新和产业升级。通过有效的技术转移，可以加速科技成果的转化，推动企业技术创新和产品升级。据世界知识产权组织（WIPO）统计，技术转移有助于提高企业的研发效率，降低研发成本，增强企业竞争力。例如，德国通过技术转移，使得其汽车、机械制造等行业在全球市场保持领先地位。

(3)技术转移管控还旨在优化资源配置，提高经济效益。技术转移有助于实现技术资源的合理配置，避免重复研发，降低社会资源浪费。同时，技术转移可以促进跨区域、跨行业的合作，推动产业链的整合和优化。以我国为例，近年来，我国政府大力推动科技成果转化，通过技术转移，使得许多科技成果从实验室走向市场，为我国经济增长提供了有力支撑。据《中国科技成果转化报告》显示，2019年我国科技成果转化率达到60%，技术合同成交额达到1.5万亿元，同比增长12.6%。

3.技术转移管控的法律法规

(1)技术转移管控的法律法规体系包括国家法律、行政法规、部门规章和地方性法规等多个层次。其中，国家法律如《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国专利法》等，为技术转移提供了基本的法律框架。行政法规如《技术进出口管理办法》、《技术合同认定登记管理办法》等，对技术转移的具体流程和监管提出了明确要求。此外，部门规章和地方性法规则针对特定领域和地方实际情况，对技术转移进行细化规定。

(2)在技术转移管控的法律法规中，合同法是核心法律之一。它规定了技术转移合同的订立、履行、变更和终止等方面的法律关系，保障了技术转移各方的合法权益。专利法则着重于保护专利权人的权益，防止他人未经许可擅自使用专利技术。此外，还有《反垄断法》、《反不正当竞争法》等法律法规，对技术转移中的垄断行为和不正当竞争行为进行规范。

(3)国际上，技术转移管控的法律法规也较为完善。世界贸易组织（WTO）的《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）对技术转移中的知识产权保护提出了国际标准。美国、欧盟、日本等国家和地区也制定了相应的法律法规，对技术转移进行监管。这些法律法规共同构成了一个较为完整的技术转移管控法律体系，为技术转移的顺利进行提供了有力保障。

二、外资审查制度

1.外资审查的背景

(1)随着全球化的深入发展，外资投资已成为各国经济发展的重要驱动力。然而，外资投资也带来了一系列挑战，特别是在国家安全、产业安全、经济安全等方面。据统计，2019年全球外资流入总额达到1.46万亿美元，其中流向发达国家的资金占比超过60%。在这种背景下，各国政府纷纷加强对外资的审查，以确保外资投资符合国家利益。

(2)近年来，随着中