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证券专业项目考试题及答案大全

一、单项选择题

1.证券是各类记载并代表一定（）的法律凭证的统称。

A.责任

B.权利

C.义务

D.收益

答案：B

2.以下不属于股票基本特征的是（）。

A.收益性

B.风险性

C.期限性

D.流动性

答案：C

3.债券按（）分类可分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.发行主体

B.付息方式

C.债券形态

D.偿还期限

答案：A

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

答案：C

5.我国证券交易所的组织形式是（）。

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.独资制

答案：B

6.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.积

D.商

答案：C

7.以下不属于证券市场监管原则的是（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.自由放任原则

答案：D

8.优先股票的“优先”主要体现在（）。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新发行股票的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

答案：D

9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。

A.基金

B.优先股

C.另一种证券

D.普通股

答案：C

10.证券投资的目的是（）。

A.收益最大化

B.风险最小化

C.证券投资净效用最大化

D.收益率最大化和风险最小化

答案：C

二、多项选择题

1.证券市场的基本功能有（）。

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

2.按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

A.普通股票

B.优先股票

C.记名股票

D.不记名股票

答案：AB

3.债券的基本性质有（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

答案：ABC

4.证券投资基金的特点包括（）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

答案：ABC

5.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

6.证券市场监管的意义在于（）。

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

答案：ABC

7.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

答案：ABCD

8.债券与股票的区别在于（）。

A.权利不同

B.目的不同

C.期限不同

D.收益不同

答案：ABCD

9.证券投资基金按投资标的划分，可分为（）。

A.债券基金

B.股票基金

C.货币市场基金

D.衍生证券投资基金

答案：ABCD

10.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资人

C.证券市场中介机构

D.自律性组织和证券监管机构

答案：ABCD

三、判断题

1.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（）

答案：正确

2.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（）

答案：正确

3.债券的票面利率是指债券发行者预计一年内向投资者支付的利息占票面金额的比率。（）

答案：正确

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

答案：错误

5.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

答案：正确

6.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。（）

答案：正确

7.证券市场监管的主要手段是法律手段。（）

答案：正确

8.优先股股东一般无表决权，也无权过问公司的经营管理。（）

答案：正确

9.可转换债券的转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。（）

答案：正确

10.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。（）

答案：正确

四、简答题

1.简述股票与债券的区别。

股票与债券存在诸多区别。权利方面，股票是所有权凭证，股东有经营参与权；债券是债权凭证，债权人无经营参与权。目的上，发行股票是为筹集自有资金，发行债券是为追加资金。期限上，股票无期限，债券有偿还期。收益上，股票收益不固定，取决于公司盈利；债券收益固定，按约定付息。风险上，股票风险高，债券相对低。