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创业板上市辅导协议

甲方（辅导机构）：________________________

乙方（拟上市企业）：________________________

鉴于甲方具备证券期货相关业务从业资格，拥有专业的上市辅导团队和丰富的辅导经验，同意接受乙方委托，为乙方在创业板上市提供辅导服务；乙方拟在创业板上市，为规范上市辅导工作，明确双方的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：

一、辅导目的

1.1甲方接受乙方的委托，按照中国证监会、深圳证券交易所及中国证监会发布的《首次公开发行股票注册管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，为乙方提供创业板上市辅导服务，协助乙方达到创业板上市条件，完成股票在创业板的发行上市。

1.2乙方通过甲方的辅导，完善公司治理结构，规范公司运作，提升公司整体素质，达到创业板上市要求。

二、辅导内容

2.1甲方为乙方提供的上市辅导内容包括但不限于：

（1）公司治理结构规范；

（2）财务会计规范；

（3）内部控制制度建立与完善；

（4）信息披露规范；

（5）持续合规教育；

（6）上市申报材料准备；

（7）协助与监管机构的沟通；

（8）其他与创业板上市相关的辅导服务。

三、辅导期限

3.1本协议约定的辅导期限自双方签署本协议之日起至乙方取得中国证监会核准的股票发行注册文件之日止。

3.2若因乙方原因导致辅导工作无法按计划进行，辅导期限将相应顺延。

四、辅导费用及支付方式

4.1甲方提供上市辅导服务的费用总额为人民币____________元（大写：____________元整）。

4.2乙方应按照以下方式支付辅导费用：

（1）本协议签署之日起____日内，支付总辅导费用的____%，即人民币____________元（大写：____________元整）；

（2）辅导期届满，乙方取得中国证监会核准的股票发行注册文件之日起____日内，支付剩余的____%，即人民币____________元（大写：____________元整）。

4.3甲方应在收到乙方支付的费用后，开具合法有效的发票。

五、双方的权利和义务

5.1甲方的权利和义务：

（1）甲方有权要求乙方提供与上市辅导相关的真实、准确、完整的资料；

（2）甲方有权对乙方进行辅导工作，并对辅导效果负责；

（3）甲方应按照本协议约定，在规定的期限内完成辅导工作；

（4）甲方应保护乙方的商业秘密，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2乙方的权利和义务：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供上市辅导服务；

（2）乙方应积极配合甲方开展辅导工作，提供必要的协助和配合；

（3）乙方应按照本协议约定支付辅导费用；

（4）乙方应保证所提供资料的真实、准确、完整，并对因提供虚假资料给甲方造成的一切损失承担赔偿责任。

六、违约责任

6.1若甲方未能按照本协议约定履行辅导义务，导致乙方无法按时完成上市辅导工作，甲方应退还乙方已支付的部分或全部辅导费用，并承担相应的违约责任。

6.2若乙方未能按照本协议约定支付辅导费用，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为逾期支付金额的____%。

七、争议解决

7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、协议的生效与终止

8.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

8.2本协议在辅导期届满，乙方取得中国证监会核准的股票发行注册文件之日起自动终止。

九、其他约定

9.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。