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券商年中工作总结报告

目录

CATALOGUE

01

经营概况总结

02

经纪业务进展

03

投行业务突破

04

自营与资管业绩

05

风险管理强化

06

下半年规划重点

PART

01

经营概况总结

核心指标达成情况

营业收入与净利润

全年营业收入实现显著增长，净利润超额完成目标，主要得益于经纪业务和投行业务的双轮驱动，以及成本控制措施的优化。

客户资产规模

客户托管资产规模突破历史峰值，高净值客户占比提升，反映财富管理转型战略初见成效。

业务结构优化

非通道收入占比持续提高，资管、信用业务收入贡献度提升，业务多元化布局取得进展。

经纪业务表现

股权承销规模排名行业前列，债券承销业务稳中有升，并购重组项目数量创下新高。

投行业务突破

自营投资收益

权益类投资收益率跑赢市场基准，固定收益类投资策略稳健，对冲工具运用有效降低波动风险。

代理买卖证券业务收入同比大幅增长，线上交易活跃度提升，佣金率保持行业领先水平。

业绩同比环比分析

市场份额变化趋势

经纪业务份额

在行业竞争加剧背景下，市场份额逆势提升，主要依托数字化服务能力和差异化产品体系。

资管业务规模

主动管理规模占比提升至行业中等偏上水平，净值化产品转型进度符合监管要求。

投行业务排名

IPO保荐数量及承销规模进入行业前十，细分领域如科创板和创业板项目优势明显。

PART

02

经纪业务进展

衍生品交易活跃度增强

股指期货、期权等衍生品交易量显著增加，客户参与度提升，相关手续费收入贡献占比提高。

股票交易量稳步提升

通过优化交易系统与客户服务，股票交易量实现环比增长，尤其在科技、新能源等热门板块表现突出，带动整体业务收入增长。

市占率持续扩大

凭借低佣金策略与差异化服务，市场份额较前期提升，在区域性竞争中占据优势地位，部分营业部市占率进入行业前十。

交易量与市占率表现

新增客户与资产规模

高净值客户引入成效显著

通过定制化资产配置方案与专属投顾服务，吸引高净值客户开户，新增客户资产规模中高净值客户占比超预期。

线上渠道获客能力提升

移动端APP功能优化及精准营销策略推动线上开户量增长，新增客户中年轻群体占比显著提高。

机构客户合作深化

与私募基金、资管机构建立长期合作关系，机构客户托管资产规模突破历史峰值，带动综合金融服务收入增长。

基金、保险等金融产品代销规模扩大，财富管理业务收入结构优化，非通道业务收入占比首次超过传统佣金收入。

产品代销收入占比提升

通过智能投顾与人工投顾结合，服务覆盖客户数量增长，客户资产配置从单一股票转向多元化组合的比例显著上升。

投顾服务覆盖率提高

定期举办投资策略会与投资者教育活动，客户复购率及留存率提升，财富管理业务客户满意度调查结果优于行业平均水平。

客户粘性增强

财富管理转型成效

PART

03

投行业务突破

IPO/再融资项目数量

全年累计完成主板及创业板IPO项目申报，覆盖高端制造、生物医药、新能源等多个高成长性行业，项目质量与过会率显著提升。

主板及创业板项目储备

通过定向增发、可转债等工具为上市公司提供再融资服务，项目数量同比增长，助力企业优化资本结构。

再融资业务增长

重点布局科创板和北交所项目，服务“专精特新”企业，形成差异化竞争优势。

科创板与北交所布局

债券承销规模与排名

在地方国企、城投平台等领域承销规模排名靠前，发行利率优势明显，客户黏性进一步增强。

信用债承销领先

成功落地绿色债券、碳中和债等创新品种，响应国家政策导向，拓宽企业融资渠道。

创新债券品种突破

在供应链金融、基础设施REITs等领域实现规模化发行，盘活存量资产，提升综合服务能力。

资产证券化业务拓展

并购重组重点案例

产业链整合案例

主导多起跨行业并购重组，协助龙头企业完成横向整合与纵向延伸，提升市场集中度。

跨境并购服务

参与上市公司破产重整项目，通过债务重组与资产注入实现企业价值重塑，彰显社会责任担当。

为国内企业提供海外标的筛选、估值谈判及合规审查等全流程服务，推动国际化战略落地。

困境企业重整

PART

04

自营与资管业绩

多元化资产配置策略

通过分散投资于股票、债券、衍生品及另类资产，有效降低单一市场波动对整体收益的影响，实现稳健回报。

超额收益捕捉能力

动态调仓机制

投资组合收益率表现

依托量化模型与主动管理相结合，在结构性行情中精准布局高成长赛道，显著跑赢基准指数。

建立实时监测系统，根据市场情绪、流动性变化及时调整持仓比例，锁定阶段性收益并规避下行风险。

资管产品规模与创新

定制化FOF产品开发

针对高净值客户需求，设计跨市场、跨资产类别的基金中基金，提供一站式资产配置解决方案。

ESG主题产品扩容

推出碳中和、绿色能源等主题资管计划，吸引社会责任投资者，管理规模环比增长显著。

智能投顾平台升级

整合大数据分析与A