保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务能力)历年参考题库含答案详解(5套题).docxVIP

保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务能力)历年参考题库含答案详解(5套题)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列关于首次公开发行股票的条件，错误的是：()

A.发行人应符合盈利能力的要求

B.发行人应符合持续经营能力的要求

C.发行人应符合独立性要求

D.发行人应符合最近一年营业收入不低于3亿元人民币的要求

2.2.证券公司开展投资银行业务，下列哪项不属于其应当具备的条件？()

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合《证券法》规定的注册资本

C.具有完善的保荐代表人培训机制

D.具有最近一年净利润不低于5亿元人民币

3.3.下列关于上市公司信息披露义务的说法，错误的是：()

A.上市公司应真实、准确、完整地披露信息

B.上市公司应按照规定的时间进行信息披露

C.上市公司可以自行选择披露信息的途径

D.上市公司信息披露应及时、公平、公正

4.4.下列关于公司债券发行的说法，正确的是：()

A.公司债券发行人可以是任何企业法人

B.公司债券发行必须由证券交易所批准

C.公司债券发行人必须具备较强的偿债能力

D.公司债券发行必须由证监会批准

5.5.下列关于财务顾问职责的说法，错误的是：()

A.财务顾问应参与制定投资银行业务方案

B.财务顾问应对客户提供专业的财务分析服务

C.财务顾问无需对交易的真实性、合法性负责

D.财务顾问应对客户提供的资料保密

6.6.下列关于保荐代表人资格的说法，正确的是：()

A.保荐代表人无需通过考试取得资格

B.保荐代表人需具备一定的投资银行业务经验

C.保荐代表人需具备一定的法律法规知识

D.保荐代表人无需具备一定的职业道德

7.7.下列关于证券投资咨询业务的说法，错误的是：()

A.证券投资咨询业务需经证监会批准

B.证券投资咨询业务需遵守相关法律法规

C.证券投资咨询业务可进行投资推荐

D.证券投资咨询业务不得进行虚假宣传

8.8.下列关于并购重组的说法，正确的是：()

A.并购重组不需要证监会批准

B.并购重组需要符合相关法律法规

C.并购重组不需要披露信息

D.并购重组不需要进行风险评估

9.9.下列关于场外市场交易的说法，错误的是：()

A.场外市场交易具有较低的门槛

B.场外市场交易具有较低的交易成本

C.场外市场交易具有较严格的信息披露要求

D.场外市场交易具有较完善的风险控制机制

10.10.下列关于资产证券化的说法，错误的是：()

A.资产证券化是将资产转化为证券的一种金融工具

B.资产证券化可以降低企业的融资成本

C.资产证券化适用于所有类型的资产

D.资产证券化可以分散资产的风险

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些属于投资银行业务的基本职能？()

A.股票发行与承销

B.债券发行与承销

C.财务顾问服务

D.证券投资咨询

E.证券交易

12.2.上市公司进行信息披露时，应当披露的信息包括哪些？()

A.公司的经营状况

B.公司的财务状况

C.公司的董事、监事、高级管理人员变动

D.公司的重大合同和诉讼事项

E.公司的关联交易

13.3.以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

C.明知他人利用内幕信息而建议他人买卖证券

D.挪用公款买卖证券

E.证券公司从业人员利用职务便利买卖证券

14.4.证券公司开展投资银行业务，应当具备哪些条件？()

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合《证券法》规定的注册资本

C.具有完善的保荐代表人培训机制

D.具有良好的市场声誉

E.具有专业的投资银行业务团队

15.5.以下哪些属于证券公司投资银行业务的主要产品和服务？()

A.股票发行与承销

B.债券发行与承销

C.财务顾问服务

D.证券投资咨询

E.证券资产管理

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票，发行人最近一年的净资产收益率不得低于______。

17.投资银行业务中，财务顾问的主要职责是______。

18.证券公司申请成为保荐机构，其注册资本应不低于______。

19.上市公司信息披露的内容，应当真实、准确、完整，不得有______。

20.并购重组活动中，涉及国有股股权转让的，应当取得______的批准。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人无需具备证券从业资格。()

A.正确