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区域科技成果转化中的政策工具选择与组合优化1

区域科技成果转化中的政策工具选择与组合优化

摘要

本报告系统研究了区域科技成果转化中的政策工具选择与组合优化问题。通过对

国内外政策工具理论与实践的深入分析，结合我国区域科技成果转化的现状与挑战，构

建了政策工具选择的理论框架和评价体系。报告采用定量与定性相结合的研究方法，对

典型区域的科技成果转化政策工具效果进行了实证分析，提出了政策工具组合优化的

策略建议。研究结果表明，有效的政策工具组合应当兼顾供给型、环境型和需求型工具

的协同作用，并根据区域发展特点和产业需求进行动态调整。本报告为地方政府制定科

技成果转化政策提供了理论依据和实践指导，对促进区域创新体系建设具有重要意义。

引言与背景

科技成果转化的战略意义

科技成果转化是科技创新活动的关键环节，是连接科学研究与产业应用的桥梁。在

全球新一轮科技革命和产业变革的背景下，科技成果转化能力已成为衡量区域创新竞

争力的核心指标。根据国家统计局数据显示，2022年我国科技成果转化率仅为35%左

右，与发达国家60%80%的水平存在显著差距。这一差距不仅制约了科技创新对经济

社会发展的支撑作用，也影响了我国在全球价值链中的地位提升。

科技成果转化具有显著的正外部性和高风险性特征，市场机制往往难以完全解决

其资源配置问题。因此，政府通过政策工具干预科技成果转化过程，弥补市场失灵，成

为各国普遍采用的做法。然而，政策工具的选择并非随意而为，而是需要基于对科技成

果转化规律的深刻理解和对区域发展特点的准确把握。

政策工具研究的理论演进

政策工具研究起源于20世纪70年代的西方公共管理领域，经历了从单一工具

研究到工具组合研究的演进过程。早期研究主要关注各类政策工具的特性与效果，如

Howlett和Ramesh提出的”政策工具光谱”理论，将政策工具从强制性到自愿性进行了

系统分类。随着研究深入，学者们逐渐认识到单一政策工具的局限性，开始关注政策工

具组合的协同效应。

在科技成果转化领域，政策工具研究经历了从供给导向到需求导向的转变。早期政

策主要集中于科研投入、平台建设等供给型工具，后来逐渐引入税收优惠、政府采购等

需求型工具，以及知识产权保护、金融支持等环境型工具。这一演进过程反映了政策制

定者对科技成果转化规律认识的深化。

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我国政策实践的发展历程

我国科技成果转化政策实践经历了从计划经济时期的行政指令到市场经济时期的

政策引导的转变。1985年《中共中央关于科学技术体制改革的决定》开启了科技体制

改革的序幕，1996年《促进科技成果转化法》的颁布标志着我国科技成果转化政策体

系初步建立。进入21世纪后，随着创新驱动发展战略的实施，我国科技成果转化政策

工具日益丰富，形成了较为完整的政策体系。

然而，当前我国区域科技成果转化政策工具选择仍存在诸多问题：政策工具同质化

严重，缺乏区域特色；工具组合缺乏系统性，协同效应不明显；政策效果评估机制不完

善，动态调整不及时等。这些问题制约了政策工具效能的充分发挥，亟需通过系统研究

加以解决。

研究概述

研究目标与内容

本研究的总体目标是构建区域科技成果转化政策工具选择与组合优化的理论框架

和实践指南，为地方政府制定科学有效的科技成果转化政策提供支持。具体研究目标包

括：系统梳理科技成果转化政策工具的类型与功能；分析影响政策工具选择的关键因

素；构建政策工具组合优化的评价模型；提出差异化、动态化的政策工具选择策略。

研究内容主要包括四个方面：一是理论基础研究，梳理政策工具理论、科技成果转

化理论和区域创新理论；二是现状分析，评估我国典型区域科技成果转化政策工具的实

施效果；三是模型构建，开发政策工具选择与组合优化的决策支持模型；四是策略研究，

提出针对不同区域特点的政策工具组合优化方案。

研究范围与边界

本研究聚焦于区域层面的科技成果转化政策工具选择与组合优化问题。区域范围

以省级行政区为基本单元，兼顾典型城市群和创新示范区。研究对象包括地方政府制定

的各类科技成果转化政策工具，不包括中央层面的宏观政策。研究时间跨度

年，重点关注”十三五”和”十四五”时期的政策实践。

在政