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北京下半年土地估价师《管理法规》：证券法内容考试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券法中，证券发行人必须保证其所发行证券的真实性、准确性、完整性，以下哪项不属于此要求？()

A.公司章程的内容真实、准确、完整

B.公司财务会计报告真实、准确、完整

C.公司董事、监事、高级管理人员不得泄露公司秘密

D.公司承诺的收益或回报真实、准确、完整

2.根据证券法，以下哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.购买自己公司发行的证券

D.基于内幕信息建议他人买卖证券

3.证券公司应当在其营业场所的显著位置，公告哪些信息？()

A.证券公司的基本情况

B.证券公司的经营范围

C.证券公司的客户交易结算资金管理情况

D.以上都是

4.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，在证券交易活动中，禁止从事哪些行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.以上都是

5.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.证券投资者保护基金由哪些资金组成？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券投资者缴纳的资金

C.国家财政拨付的资金

D.以上都是

7.证券法规定，证券发行人未按照规定披露信息，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.证券法规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得有哪些行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.以上都是

9.证券法规定，证券公司应当建立健全哪些制度？()

A.证券自营业务管理制度

B.证券资产管理业务管理制度

C.证券投资咨询业务管理制度

D.以上都是

10.证券法规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得有哪些利益冲突行为？()

A.自买自卖

B.与客户利益相冲突的交易

C.利用职务之便谋取不正当利益

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券法规定的证券发行条件中，以下哪些属于必要条件？()

A.公司章程符合法律、行政法规的规定

B.公司内部控制制度健全

C.公司财务会计报告真实、准确、完整

D.公司最近三年无重大违法行为

12.证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.制造虚假信息，扰乱证券市场

C.从事其他扰乱证券市场秩序的违法行为

D.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止从事的利益冲突行为

13.证券法规定，以下哪些机构负责对证券市场实施监督管理？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算机构

14.证券法规定，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务管理制度

B.证券资产管理业务管理制度

C.证券投资咨询业务管理制度

D.客户交易结算资金管理制度

15.证券法规定，证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券投资者的缴纳资金

C.证券公司因违法行为被处罚的资金

D.国家财政拨付的资金

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，发行人向投资者提供的招股说明书等宣传资料，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券法规定，证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币一亿元。

18.证券法规定，证券公司的客户交易结算资金应当与公司的自有资金分开管理，分别设立账户，不得归入其自有财产。

19.证券法规定，证券发行人应当按照规定披露信息，保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

20.证券法规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在发行证券时，必须公开全部信息，无论信息是否对公司有正面或负面影响。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构及其从业人员在证券交易活动中，禁止从事的利益冲突行为