-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).docxVIP

-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构在销售基金时，以下哪项行为是违规的？()

A.向投资者提供基金投资收益预测

B.充分揭示基金的风险

C.提供基金业绩比较基准

D.强调基金过往业绩

2.以下哪项不属于基金从业人员职业道德的基本原则？()

A.公正诚信

B.专业审慎

C.保守秘密

D.滥用职权

3.基金管理公司董事会下设的专门委员会中，负责监督公司投资运作的是？()

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.审计委员会

D.薪酬与考核委员会

4.基金管理公司向投资者披露基金净值信息的时间间隔至少应为多久一次？()

A.每周一次

B.每月一次

C.每季度一次

D.每年一次

5.基金合同生效后，投资者要求赎回基金份额，基金管理人应如何处理？()

A.拒绝赎回

B.按照基金合同约定赎回

C.提前告知投资者，但可以拒绝赎回

D.必须立即赎回

6.基金销售机构在进行基金宣传推介时，以下哪项行为是合规的？()

A.使用夸大或虚假的宣传用语

B.未经投资者同意发送基金宣传材料

C.实事求是地介绍基金产品信息

D.故意隐瞒基金风险

7.基金管理公司进行信息披露，以下哪项不属于信息披露义务人？()

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金销售机构

D.基金投资者

8.基金管理公司的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.促进合规经营

D.满足投资者需求

9.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，以下哪项行为是违规的？()

A.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B.拒不执行股东大会决议

C.违反公司章程的规定，未经股东大会同意，将公司资金借贷给他人

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理公司的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制

B.投资决策

C.信息披露

D.人力资源

E.财务管理

11.基金销售机构在销售基金时，应遵守哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.充分揭示基金风险

C.不得误导投资者

D.不得进行不正当竞争

E.不得泄露投资者信息

12.基金从业人员在职业道德方面应具备哪些素质？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.勤勉尽责

D.公正廉洁

E.团队合作

13.基金管理公司进行信息披露时，应披露哪些信息？()

A.基金净值信息

B.基金投资组合信息

C.基金管理人信息

D.基金托管人信息

E.基金业绩比较基准

14.基金销售机构在宣传推介基金时，应遵循哪些原则？()

A.实事求是原则

B.公正性原则

C.保护投资者利益原则

D.诚信原则

E.合规性原则

三、填空题(共5题)

15.基金销售机构在销售基金时，应当遵守的法律法规包括《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金销售管理办法》等。

16.基金管理公司内部控制的目标之一是防范和化解风险，确保公司经营管理的

17.基金从业人员在处理与投资者关系时，应遵守的职业道德原则之一是保守秘密，不得泄露

18.基金销售机构在进行基金宣传推介时，应当充分揭示基金的风险，包括基金可能出现的

19.基金管理公司的基金合同应当包括基金的基本情况、基金份额的发售、交易、申购、赎回、基金份额持有人大会、基金合同的终止、基金财产的清算等事项。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定或者未经股东大会同意，将公司资金借贷给他人，属于合法行为。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构在销售基金时，可以向投资者承诺基金的投资收益。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在处理与投资者关系时，可以接受投资者的馈赠。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司的内部控制制度只针对公司内部运作，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在进行基金宣传推介时，可以只强调基金的过往业绩，而不必提及风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.