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11月证券从业资格考试《发行与承销》必备知识点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票发行注册制下，发行人应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务会计信息

C.发行条件

D.以上都是

2.首次公开发行股票的网下发行，应当采用哪种方式？()

A.公开招标

B.竞价方式

C.首次公开发行股票网下发行特别规定的方式

D.以上都是

3.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司

B.保险公司

C.银行

D.以上都是

4.股票发行定价采用哪种方式？()

A.投标定价

B.价格区间确定

C.集合竞价

D.询价

5.发行人与主承销商签订承销协议后，发行人应当进行哪些工作？()

A.披露发行信息

B.确定发行价格

C.配售股票

D.以上都是

6.发行人未按规定披露信息的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销发行注册

D.以上都是

7.投资者参与网下申购，需要具备哪些条件？()

A.具有证券账户

B.具有资金账户

C.具备一定的投资经验

D.以上都是

8.主承销商在发行过程中，应当履行哪些职责？()

A.组织发行活动

B.确保发行过程合规

C.协助发行人披露信息

D.以上都是

9.发行人披露的信息应当符合哪些要求？()

A.真实、准确、完整

B.及时、公平、公正

C.便于投资者理解

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.股票发行注册制下，发行人需要披露的信息包括以下哪些？()

A.公司基本情况

B.财务会计信息

C.发行条件

D.高管人员信息

E.发行人的发展战略

11.以下哪些机构可以组成承销团？()

A.证券公司

B.保险公司

C.银行

D.信托公司

E.基金管理公司

12.以下哪些行为属于违规行为，会受到中国证监会的处罚？()

A.未按规定披露信息

B.操纵市场

C.内幕交易

D.欺诈发行

E.虚假陈述

13.首次公开发行股票，发行人和主承销商在定价过程中需要考虑哪些因素？()

A.市场供求关系

B.公司基本面

C.行业发展趋势

D.市场估值水平

E.投资者预期

14.投资者参与网下申购，需要满足以下哪些条件？()

A.具备一定的资金实力

B.具有证券账户和资金账户

C.具备一定的投资经验

D.具有良好的信誉记录

E.符合中国证监会规定的其他条件

三、填空题(共5题)

15.股票发行注册制下，发行人需要披露的首次公开发行股票的招股说明书，应当包括公司基本情况、主要财务指标、董事会报告、管理层讨论与分析等。

16.主承销商在股票发行过程中，负责组织发行活动、确定发行价格、安排股票配售等，其职责包括但不限于________、________、________。

17.承销团在股票发行中起到桥梁作用，其成员通常由________、________、________等金融机构组成。

18.股票发行定价方式主要包括________、________、________等。

19.网下申购是股票发行的一种方式，主要针对________投资者，通过________方式确定中签投资者。

四、判断题(共5题)

20.股票发行注册制下，发行人不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

21.承销团中的所有成员都必须在发行过程中承担相同的责任。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的定价必须通过询价方式确定。()

A.正确B.错误

23.发行人可以自行决定股票发行的定价。()

A.正确B.错误

24.网下申购是股票发行中机构投资者参与的主要方式。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述股票发行注册制与核准制的区别。

26.在股票发行过程中，承销团的作用是什么？

27.股票发行定价的询价方式是如何进行的？

28.网下申购与网上申购有什么区别？

29.发行人在发行过程中需要披露哪些信息？

11月证券从业资格考试《发行与承销》必备知识点

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】在股票发行注册制下，发行人应当披露公司基本情况、财务会计信息、发行条件等相关信息，以确保投资者充分了解发行人情况。

2.【答