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合同审核管理标准化流程工具箱

一、适用场景与价值定位

本工具箱适用于各类企业、事业单位及社会组织的合同审核管理场景，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、合作协议等多种类型。无论是法务部门独立审核，还是业务部门与法务部门协同审核，亦或是委托第三方专业机构审核，均可通过本工具箱实现审核流程标准化、审核内容规范化、风险控制全面化，有效降低合同履约风险，提升审核效率，保障企业合法权益。

二、标准化操作流程详解

（一）合同发起与前置准备

操作主体：业务部门经办人（如经理、主管）

操作要点：

需求梳理：明确合同目的、交易对方基本信息（名称、统一社会信用代码、法定代表人等）、交易标的、数量、价款、履行期限、违约责任等核心要素。

材料收集：收集交易对方主体资格证明（如营业执照复印件）、授权委托书（如签约代表非法定代表人）、资质证书（如特殊行业许可）、过往合作记录（如有）等辅助材料。

模板选择：根据合同类型选择企业标准化合同模板库中的对应模板，若无可选模板，需起草合同草案并标注“非标合同”字样。

内部审批：完成部门负责人（如*总监）对合同草案的初步审批，确认业务需求真实、合理后，提交至法务部门或合同审核专职岗位。

输出成果：《合同审核申请表》（含合同草案、附件材料、部门审批意见）。

（二）形式审查与完整性核验

操作主体：法务部门/合同审核岗初审人员

操作要点：

材料完整性检查：核对《合同审核申请表》与附件材料是否齐全，包括合同文本、对方主体资格证明、授权文件等，缺失材料需及时反馈业务部门补充。

合同形式规范：检查合同文本是否清晰、无涂改，关键条款（如金额、日期、违约责任）是否无歧义，合同编号是否符合企业编码规则，签字页、盖章页是否规范预留。

主体资格初步核验：通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询对方主体是否存在经营异常、严重违法失信等情形，确认签约主体与合同相对方一致。

输出成果：《形式审查意见表》（注明“通过”或“需补充材料”及具体补充要求）。

（三）实质性条款专业审核

操作主体：法务部门/合同审核岗专业审核人员

操作要点：

主体合法性审核：

对方为企业的，需核实其营业执照载明的经营范围、有效期是否与合同内容匹配；

对方为自然人的，需核实其证件号码件真实性及民事行为能力；

涉及特殊行业（如医疗、建筑），需审核对方是否具备相应资质或许可证。

权利义务条款审核：

核对标的物描述、数量、质量标准是否明确，避免“按需供货”“符合行业标准”等模糊表述；

价款、支付方式（如银行转账、承兑汇票）、支付期限是否具体，税费承担是否约定清晰；

履行期限、地点、方式是否可执行，避免“尽快”“合理期限内”等不确定性表述。

违约责任条款审核：

审核违约责任是否与义务对等，如逾期付款违约金是否合理（通常不超过LPR的4倍），违约责任是否涵盖继续履行、赔偿损失、解除合同等多种情形；

约定定金、保证金时，需明确其性质（定金适用“定金罚则”，保证金不适用），且总额不超过主合同标的额的20%。

争议解决条款审核：

明确争议解决方式（诉讼或仲裁），若选择诉讼，需明确管辖法院（建议被告住所地、合同履行地、合同签订地等与争议有实际联系的地点）；

若选择仲裁，需明确具体的仲裁委员会名称（如“市仲裁委员会”，避免“仲裁机构”等模糊表述）。

输出成果：《实质性条款审核意见表》（逐条列明审核意见及修改建议，标注“通过”“需修订”或“不通过”）。

（四）合规性与风险控制审核

操作主体：法务部门负责人/企业合规专员

操作要点：

合规性审查：

审核合同内容是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规及行业监管要求；

涉及数据安全、个人信息保护的，需符合《数据安全法》《个人信息保护法》相关规定；

禁止性条款（如“霸王条款”、非法垄断协议）不得存在。

风险评估：

识别合同履约风险点（如对方履约能力不足、政策变动影响、不可抗力等），评估风险发生概率及影响程度；

针对高风险条款，要求业务部门提供风险应对措施（如增加担保、购买保险）。

关联交易审查：若涉及关联方交易，需审核是否履行了企业内部关联交易决策程序（如董事会、股东会审议），定价是否公允。

输出成果：《合规与风险评估报告》（列明合规结论、风险等级及风险控制建议）。

（五）审核结果反馈与修订确认

操作主体：法务部门、业务部门、分管领导

操作要点：

意见汇总：法务部门将形式审查、实质性审核、合规性审核的意见汇总，形成《合同审核综合意见表》，反馈至业务部门。

修订沟通：业务部门根据审核意见与对方协商修订合同，若存在重大分歧（如核心条款修改无法达成一致），需及时上报分管领导协调。

最终确认：修订后的合同文本经法务部门复核确认无误后，提交至企业分管领导（如副总、总法务）签署最终审核意见。

输出成果：《合同审核综合意见表》（修订版）