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金融法律法规知识竞赛的试题(2)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.在《中华人民共和国银行业监督管理法》中，银行业金融机构的董事、高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有良好的守法记录和职业操守

B.具有相关专业知识和业务能力

C.具有丰富的金融工作经验

D.以上都是

3.根据《中华人民共和国保险法》，保险公司应当如何使用其资金？()

A.主要用于投资股票、债券等有价证券

B.主要用于购买银行存款、政府债券等低风险资产

C.不得用于投资股票、债券等有价证券

D.不得用于购买银行存款、政府债券等低风险资产

4.在《中华人民共和国信托法》中，信托财产的独立性是什么意思？()

A.信托财产的所有权归信托人所有

B.信托财产的收益归受益人所有

C.信托财产与信托人、受托人、受益人的其他财产相分离

D.信托财产的处置权归受托人所有

5.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.以上都是

6.在《中华人民共和国期货交易管理条例》中，期货交易所的设立应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的章程

B.有符合期货交易所章程规定的注册资本

C.有具备任职资格的高级管理人员和专业人员

D.以上都是

7.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.10亿元

8.在《中华人民共和国商业银行法》中，商业银行的存款业务应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.安全、流动性、效益原则

C.依法合规、风险可控原则

D.以上都是

9.根据《中华人民共和国外资银行管理条例》，外资银行在中国境内设立分支机构应当具备哪些条件？()

A.具有良好的守法记录和经营业绩

B.具有健全的组织机构和管理制度

C.具有足够的资本金和营运资金

D.以上都是

10.在《中华人民共和国证券法》中，证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚实信用原则

C.证券发行与交易活动必须遵守法律、行政法规原则

D.证券交易活动应当遵守社会公德原则

12.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.资金管理制度

B.风险控制制度

C.内部审计制度

D.人员管理制度

13.以下哪些属于《中华人民共和国保险法》规定的保险合同的基本要素？()

A.保险人

B.被保险人

C.保险标的

D.保险费

14.在《中华人民共和国基金法》中，基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金份额分配

B.获得基金收益分配

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.了解基金的托管情况

15.根据《中华人民共和国外资银行管理条例》，外资银行在中国境内设立分支机构需要满足哪些条件？()

A.具有良好的国际声誉和经营业绩

B.具有健全的内部控制制度

C.具有充足的资本金和营运资金

D.具有符合中国银行业监督管理机构规定的其他条件

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，并接受国务院证券监督管理机构的监督管理。国务院证券监督管理机构依照法律、行政法规和国务院授权，对全国证券市场实行统一监督管理。国务院证券监督管理机构名称为______。

17.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构的董事、高级管理人员应当具备相应的任职资格。中国银行业监督管理机构负责银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格的______。

18.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当将其保险资金按照______的原则运用，为保险经营提供资金保障。

19.《中华人民共和国基金法》规定，基金管理人应当履行职责，维护基金份额持有人的合法权益。基金管理人的职责之一是______，确保基金财产的安全。

20.《中华人民共和国期货交易管理条例》规定，期货交易所应当按照其章程的规定，建立健全的期货交易、结算和交割制度。期货交易必须