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3月《证券发行与承销》考试真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.发行人应披露的募集资金使用计划应包括哪些内容？()

A.募集资金总额及各项目投资金额

B.各项目投资进度安排

C.预计投资回报率

D.以上都是

2.首次公开发行股票并在创业板上市的公司，其发行股票的股本总额不少于多少万元？()

A.5000万元

B.8000万元

C.10000万元

D.12000万元

3.证券发行与承销业务中，主承销商应当自发行结束之日起多少个工作日内，将募集的资金存入发行人指定的银行账户？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

4.关于发行人信息披露义务，以下哪项说法是正确的？()

A.发行人在发行前不需要进行信息披露

B.发行人在发行过程中不需要进行信息披露

C.发行人在发行后不需要进行信息披露

D.发行人在整个发行过程中均应进行信息披露

5.在证券发行过程中，投资者保护机制主要包括哪些？()

A.证券发行定价机制

B.证券发行承销方式

C.证券发行监管制度

D.以上都是

6.上市公司发行新股时，发行价格应当不低于多少？()

A.最近一期经审计的每股净资产

B.最近一期经审计的每股收益

C.最近一期经审计的每股净资产与每股收益的平均值

D.以上都不对

7.证券发行与承销业务中，保荐机构的主要职责是什么？()

A.组织发行人制定发行方案

B.对发行人的信息披露进行审核

C.协助发行人进行路演和投资者关系维护

D.以上都是

8.首次公开发行股票并上市的公司，自上市之日起多少年内不得进行利润分配？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.在证券发行过程中，如果发行人未按规定披露信息，应当承担什么责任？()

A.责令改正并处以罚款

B.暂停发行并处以罚款

C.取消发行资格并处以罚款

D.以上都不对

10.证券发行与承销业务中，承销团应当包括多少家承销商？()

A.2家以上

B.3家以上

C.4家以上

D.5家以上

二、多选题(共5题)

11.首次公开发行股票时，发行人应披露的财务会计信息包括哪些？()

A.最近3年的财务报表

B.最近1年的审计报告

C.财务报表附注

D.对财务会计信息的特别说明

12.证券发行与承销业务中，以下哪些属于发行人的信息披露义务？()

A.发行人应披露募集资金使用计划

B.发行人应披露发行股票的股本总额

C.发行人应披露发行价格

D.发行人应披露发行人的主要股东情况

13.证券发行与承销业务中，以下哪些属于保荐机构的职责？()

A.对发行人的信息披露进行审核

B.协助发行人制定发行方案

C.组织发行人进行路演

D.对发行人进行持续督导

14.在证券发行过程中，以下哪些属于投资者保护措施？()

A.设立发行人赔偿基金

B.设立投资者保护基金

C.加强信息披露监管

D.设立发行人风险控制机制

15.上市公司发行新股时，发行价格确定的依据可能包括哪些？()

A.市场询价结果

B.同行业可比公司股价

C.发行人的市盈率

D.发行人的财务状况

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票并在创业板上市的公司，其发行股票的股本总额不少于____万元。

17.在证券发行与承销业务中，主承销商应当自发行结束之日起____个工作日内，将募集的资金存入发行人指定的银行账户。

18.发行人披露的募集资金使用计划应包括____、____、____等内容。

19.证券发行定价机制主要包括____、____、____等。

20.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责包括____、____、____等。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人应当在发行前向投资者提供完整的公司财务报告。()

A.正确B.错误

22.发行人的董事、监事和高级管理人员可以参与股票配售。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票后，发行人可以在一年内进行利润分配。()

A.正确B.错误

24.证券发行与承销业务中，主承销商对发行人的信息披露负有审核责任。()

A.正确B.错误

25.发行人在证券发行过程中，可以对投资者进行误导性宣传。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5