基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金资产

B.保管基金财产

C.审计基金财务

D.决定基金投资策略

2.以下哪项不属于基金信息披露的义务主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

3.基金募集说明书应当包含哪些内容？()

A.基金投资目标、投资策略、风险收益特征

B.基金管理人的基本信息

C.基金托管人的基本信息

D.以上所有

4.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是不允许的？()

A.提供真实、准确、完整的信息

B.向投资者承诺收益

C.提供风险提示

D.充分了解投资者需求

5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.会计管理制度

D.以上所有

6.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金名称、基金类型、基金规模

B.基金投资目标、投资策略、风险收益特征

C.基金管理人和基金托管人的权利义务

D.以上所有

7.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.及时、妥善处理投资者的投诉

B.忽略投资者的投诉

C.拖延处理时间

D.不提供投诉处理渠道

8.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.进行基金财务审计

D.决定基金投资策略

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种说法是不准确的？()

A.基金是一种长期投资工具

B.基金投资存在风险

C.基金收益有保障

D.基金适合所有投资者

10.基金管理人应当如何进行基金投资决策？()

A.依据基金合同约定和投资策略

B.依据市场趋势和投资者情绪

C.依据基金托管人的意见

D.依据基金销售人员的建议

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金投资运作中，应当遵守以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚信原则

C.风险控制原则

D.效率原则

12.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

13.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假信息

C.进行不正当竞争

D.误导投资者

14.基金管理人内部控制制度应当包括哪些方面的内容？()

A.风险管理

B.投资决策

C.会计核算

D.信息技术

15.基金合同应当包含哪些基本内容？()

A.基金名称、基金类型、基金规模

B.基金投资目标、投资策略、风险收益特征

C.基金管理人和基金托管人的权利义务

D.基金份额的发售和赎回

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基本职责是按照基金合同和招募说明书的规定，对基金财产进行

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当首先了解投资者的

18.基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露义务人应当在

19.基金托管人根据基金管理人的指令，负责基金财产的

20.基金管理人的内部控制制度应当与基金规模、基金类型和

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在任何时候都不可以偏离基金合同约定的投资策略进行投资。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的收益，以吸引投资者。()

A.正确B.错误

23.基金管理人和基金托管人可以相互委托进行基金投资决策。()

A.正确B.错误

24.基金投资者有权要求基金管理人每月至少公告一次基金的净值。()

A.正确B.错误

25.基金托管人对基金管理人的投资指令有审查权，但无权拒绝执行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金信息披露中的主要职责。

27.为什么基金销售人员在销售基金产品时，必须了解投资者的风险承受能力和投资目标？

28.基金管理人的内部控制制度应当如何设计，以保障基金资产的安全和基金运作的合规性？

29.基金托管人如何履行其监督基金投资运作的职责？

30.基金合同的主要内容包括哪些方面？

基金法律法规、职业道德与业务规范考试备考题库附带答案6

一、单选