3月《证券发行与承销》真题及解析.docxVIP

3月《证券发行与承销》真题及解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于首次公开发行股票的承销方式？()

A.公开招标承销

B.余额包销

C.邀请招标承销

D.包销

2.股票发行定价时，以下哪项不是影响发行价格的因素？()

A.市场供求关系

B.公司盈利能力

C.公司市值

D.股票交易量

3.上市公司非公开发行股票，以下哪项不是合格投资者的条件？()

A.具有良好的信誉

B.具有较强的资金实力

C.拥有相关行业经验

D.是公司控股股东

4.以下哪项不是发行人信息披露义务的主要内容？()

A.公司基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况

C.公司经营状况

D.公司未来发展战略

5.首次公开发行股票，发行人应当披露的财务会计资料应当包括哪些内容？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.以上都是

6.上市公司非公开发行股票，发行价格应当不低于本次发行前20个交易日公司股票均价的多少倍？()

A.90%

B.100%

C.110%

D.120%

7.首次公开发行股票后，发行人应当按照什么方式分配股票？()

A.按比例分配

B.按时间分配

C.按资金分配

D.按股东持股比例分配

8.上市公司非公开发行股票，以下哪项不是发行对象确定的程序？()

A.发行人内部决策

B.发行人股东大会决议

C.发行对象与发行人协商确定

D.国家证监会审批

9.首次公开发行股票，发行人应当聘请哪些中介机构参与发行工作？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资产评估机构

D.以上都是

10.以下哪项不是首次公开发行股票的信息披露义务？()

A.发行人基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况

C.公司经营状况

D.发行价格

二、多选题(共5题)

11.首次公开发行股票时，发行人应当披露的信息包括以下哪些内容？()

A.公司基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况

C.公司财务会计资料

D.公司经营状况

E.发行价格及发行方式

12.上市公司非公开发行股票，以下哪些投资者可以成为合格投资者？()

A.具有良好信誉的企业法人

B.具有较强资金实力的自然人

C.具有相关行业经验的机构投资者

D.国家法律法规禁止的投资者

E.公司控股股东

13.发行人信息披露义务的主要内容有哪些？()

A.公司基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况

C.公司财务会计资料

D.公司经营状况

E.公司未来发展战略

14.首次公开发行股票的承销方式有哪些？()

A.公开招标承销

B.余额包销

C.固定价格承销

D.邀请招标承销

E.包销

15.非公开发行股票的发行对象确定需要满足哪些条件？()

A.具有良好信誉

B.具有较强资金实力

C.具有相关行业经验

D.符合国家法律法规要求

E.与发行人不存在关联关系

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票，发行人应当披露的财务会计资料应当包括资产负债表、利润表、现金流量表以及______。

17.上市公司非公开发行股票，发行价格应当不低于本次发行前______个交易日公司股票均价的90%。

18.在证券发行与承销过程中，发行人应保证所披露的信息真实、准确、完整，并对其真实性、准确性、完整性承担______。

19.首次公开发行股票的承销方式主要包括______、余额包销和固定价格承销。

20.非公开发行股票的发行对象应当具备一定的______，包括具有良好的信誉、较强的资金实力等。

四、判断题(共5题)

21.首次公开发行股票，发行人可以不披露发行价格。()

A.正确B.错误

22.上市公司非公开发行股票时，发行对象可以不受持股比例限制。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票的承销方式中，代销方式下，承销机构不承担风险。()

A.正确B.错误

24.上市公司非公开发行股票，发行对象可以是公司控股股东及其关联方。()

A.正确B.错误

25.首次公开发行股票后，发行人无需再进行信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问