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销售合同审核与审批流程操作指南及工具模板

一、销售合同审核审批流程概述

（一）适用范围与业务背景

销售合同是企业与客户之间明确权利义务、约束履约行为的核心法律文件，其审核审批流程的规范性直接关系到企业资金安全、经营风险控制及商业合作稳定性。本流程模板适用于各类企业（含制造业、贸易公司、服务型企业等）的销售业务场景，涵盖新客户首次签约、老客户续签、合同变更、订单补充协议等全类型销售合同管理。特别针对合同金额较大（如单笔合同金额超过10万元）、标的物复杂（如定制化产品、跨区域服务）或合作方为首次合作的客户，本流程可强化风险审核环节，保证合同条款合法合规、商业条款合理可行。

（二）核心目标与价值

风险控制：通过多环节审核识别法律风险、财务风险、履约风险，避免因条款漏洞导致企业经济损失或法律纠纷。

效率提升：标准化审批流程明确各岗位职责与时限，减少推诿扯皮，加速合同签订周期，保障业务连续性。

合规管理：保证合同内容符合《民法典》《公司法》等法律法规及企业内部管理制度，规避合规风险。

权责清晰：通过审批留痕明确各环节责任人，为后续合同履行、争议解决提供追溯依据。

二、全流程操作指引

销售合同审核审批流程分为“合同发起→初步审核→业务审核→财务审核→高层审批→用印管理→归档存储”七个核心环节，各环节环环相扣，需严格按照职责分工与时限要求推进。

（一）合同发起与资料准备

责任人：销售专员/销售经理*

操作说明：

客户资料收集：与客户达成合作意向后，销售专员需收集客户主体资格证明材料，包括：

企业法人营业执照复印件（需加盖公章，核对是否在有效期内）；

法定代表人身份证明书及身份证复印件；

若签约人为授权代理人，需提供《授权委托书》（明确授权范围、权限及期限）；

特殊行业客户（如医疗器械、食品等）需提供行业许可证资质。

合同起草：根据双方协商结果，使用企业标准合同模板起草合同文本，内容需包含《民法典》规定的必备条款：当事人信息、标的物名称/规格/数量、质量标准、价款及支付方式、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等。对定制化产品或特殊服务，需附《技术协议》《交付标准》等附件。

填写申请表：登录企业OA系统或填写《销售合同审批申请表》（详见第三章工具模板），准确录入合同基本信息（如合同编号、对方单位、合同金额、签订日期等）及合同摘要，并附齐客户资料、合同草案及附件清单。

输出物：《销售合同审批申请表》及附件（客户资质、合同草案、技术协议等）

时限要求：客户资料齐全后，需在1个工作日内完成发起，避免因资料延迟影响后续审核。

（二）初步合规性审核

责任人：法务专员/法务经理*

操作说明：

法务部重点审核合同的法律合规性及条款完整性，保证企业法律风险可控，审核要点包括：

主体资格审核：核查客户营业执照是否真实有效，经营范围是否涵盖合同标的物，避免与无民事行为能力或超越经营范围的主体签约；授权委托书是否明确授权范围，代理人签字是否与授权一致。

条款合法性审核：检查合同条款是否违反法律强制性规定（如“霸王条款”、格式条款无效情形），违约责任是否明确且合理（违约金一般不超过实际损失的30%），争议解决方式（仲裁/诉讼）是否明确管辖地。

条款完整性审核：核对合同是否包含所有必备条款，对缺失条款（如“不可抗力”“保密条款”）需补充完整；对模糊表述（如“合理期限”“优质产品”）需明确量化标准。

风险提示：对审核中发觉的重大法律风险（如客户负债过高、合同条款明显不利），需在《合同条款审核清单》中详细标注风险点并提出修改建议。

输出物：《合同条款审核清单》（含审核结果、问题描述及修改意见）

时限要求：收到申请后2个工作日内完成审核，紧急合同（如客户要求3日内签订）可缩短至1个工作日，但需保证审核质量。

（三）业务可行性审核

责任人：销售部负责人*

操作说明：

销售部从业务执行角度审核合同的可行性，保证企业具备履约能力且商业条款合理，审核要点包括：

业务匹配度审核：核对合同标的物与企业经营范围是否一致，客户需求是否在企业产能/服务能力范围内，避免超范围经营或无法按时交付。

商业条款合理性审核：检查合同价格是否符合企业定价策略，是否低于成本价（需特批）；付款方式（如预付款比例、分期付款节点）是否与企业现金流匹配；交付周期是否考虑生产/物流周期，避免承诺无法实现的交付时间。

客户信用审核：通过企业客户信用管理系统或历史合作记录，核查客户信用等级（如A/B/C级），对信用等级较低（C级）的客户，需评估是否要求提高预付款比例或增加担保措施。

资源协调审核：确认生产部、物流部等相关部门是否具备履约资源（如原材料库存、运输能力），对资源紧张的订单需提前协调。

输出物：业务审核意见（通过/不通过/需修改），需明确修改内容及责任人

时限要求：收到法务部转交的申请后1个工作日内完