风险评估及应对措施操作模板.docVIP

风险评估及应对措施操作模板

一、适用场景说明

二、操作流程详解

（一）明确评估范围与目标

界定边界：根据具体场景（如“项目开发”“区域销售拓展”），明确评估的时间周期、涉及的业务模块、相关部门及人员，避免范围模糊导致评估遗漏。

示例：若评估“新产品上市风险”，范围需覆盖研发阶段、生产环节、市场推广、售后服务全流程，涉及研发部、生产部、市场部、客服部等。

设定目标：清晰说明本次评估需达成的核心目的，如“识别产品上市可能导致的客户投诉风险”“保证项目交付延误率控制在5%以内”等，为后续步骤提供方向。

（二）风险识别与收集

通过多维度信息收集，全面梳理潜在风险点，保证无遗漏。常用方法包括：

历史数据复盘：回顾过往类似项目/业务中发生的问题（如“2023年产品因供应链延迟导致交货违约”），提炼风险类型。

流程梳理：绘制核心业务流程图（如“客户投诉处理流程”），标注各环节可能出现异常的节点（如“信息传递错误”“响应超时”）。

专家访谈：组织相关部门负责人（如研发经理、市场总监）及外部专家（如行业顾问）进行访谈，聚焦“哪些环节可能出问题”“哪些外部因素会影响目标达成”。

头脑风暴：召集跨部门团队（如项目经理、技术负责人、运营专员），通过“无批评自由发言”收集风险点，记录所有可能的负面情况（如“原材料价格波动”“竞争对手突然降价”）。

（三）风险等级分析

对识别出的风险点，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级。

发生可能性

量化标准（参考）

高（5分）

过去1年内发生过≥3次，或当前环境极易触发（如“政策频繁调整的行业”）

中（3分）

过去1年内发生过1-2次，或存在一定触发条件（如“关键供应商依赖单一渠道”）

低（1分）

过去1年内未发生，或触发条件严苛（如“极端天气导致的物流中断”）

影响程度

量化标准（参考）

高（5分）

导致核心目标无法达成（如“项目延期超30%”“客户流失率超20%”）

中（3分）

对目标达成造成明显阻碍（如“成本超支10%-20%”“局部流程效率下降30%”）

低（1分）

对目标达成影响轻微（如“非核心文档丢失”“短期小幅成本增加”）

风险等级计算公式：风险分值=可能性分值×影响程度分值，对应等级

高风险（分值≥15）：需立即关注，优先处理；

中风险（分值6-14）：需计划性应对，定期监控；

低风险（分值≤5）：可接受，需定期回顾。

（四）制定应对措施

针对不同等级风险，结合“规避、降低、转移、接受”四类策略，制定具体可执行的应对方案，明确“做什么、谁负责、何时完成”。

风险等级

应对策略

示例措施

高风险

规避/降低

风险点：“核心供应商断供”；措施：开发备用供应商（供应链经理负责，30日内完成签约）；定期评估供应商资质（每月1次）。

中风险

转移/降低

风险点：“新产品市场推广效果不及预期”；措施：提前开展小范围用户测试（市场专员负责，上市前15天完成），根据反馈调整推广策略。

低风险

接受/监控

风险点：“非核心文档管理混乱”；措施：建立基础分类台账（行政专员负责，1周内完成），每季度检查一次文档完整性。

（五）执行与监控

责任到人：明确每项应对措施的“责任部门/责任人”（如“研发部李工负责技术方案备份”），避免职责模糊。

时间节点：设定措施启动时间、完成时限及关键里程碑（如“备用供应商签约：30日内；首次交付测试：签约后10日内”）。

动态跟踪：通过周例会、月度报告等形式，监控措施执行进度，记录风险状态变化（如“已发生→已控制”“未发生→概率上升”），对未按计划推进的及时预警。

（六）总结与改进

风险应对完成后，组织团队复盘：

效果评估：检查措施是否有效控制风险（如“断供风险是否通过备用供应商解决”“推广效果是否通过用户测试提升”）。

经验沉淀：记录本次评估中的有效方法（如“跨部门头脑风暴可快速识别流程风险”）及待改进点（如“风险等级评估时需增加‘客户投诉成本’维度”）。

模板更新：根据复盘结果，优化风险评估指标、应对措施库等，形成标准化流程，供后续项目复用。

三、模板工具表格

风险评估及应对措施跟踪表

风险点

风险描述（具体场景+潜在后果）

风险类型（市场/运营/技术/合规/财务等）

发生可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级（高/中/低）

应对措施（具体行动+策略）

责任部门/责任人

计划完成时限

当前状态（未启动/进行中/已完成/已失效）

备注（进展/问题记录）

原材料价格波动

关键芯片价格上涨30%，导致生产成本超预算20%

财务

4

4

中

1.与供应商签订长期锁价协议（采购经理）；2.开发替代材料（研发工程师）

采购部/研发部

60日内

进行中

替代材料测试中，预计20日出结果

竞争对手低价策略

对手突然降价15%，抢占我方30%市场份额

市场

3