证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷4.pdfVIP

证券从业资格金（融市场基础知识）模

拟试卷第1套

一、选择题本（题共50题，每题1.0分，共50分）

1、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续

性

A、发行

B、流通

C、交易

D、发行和交易

标准答案：D

知识点解析：证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资

者众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交

易证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个

人机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团

体等

2、根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于

转托管完成后（）用于交易

A、下一交易日

B、当天

C、2个交易日后

D、3个交易日后

标准答案：A

知识点解析：《国债跨市场转托管业务操作指引》第13条规定，转入证券交易所

市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易

3、下列关十国际债券的说法，错误的是（）

A、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

B、同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广，发行规模大

C、国际债券的发行人主要是各国政府，政府所属机构，银行或其他金融机构，上

商企业及一些国际组织

D、国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者

发行的债券

标准答案：D

知识点解析：国际债券是一国政府、金融机构、工商企业或国家组织为筹措和融通

资金，在国外金融市场上发行的，以外国货币为面值的债券国际债券的重要特

征，是发行者和投资者分属不同的国家，筹集的资金来源于国外金融市场国际债

券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家同国内债券相比，具有一

定的特殊性，这种特殊性表现在资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家

主权保障等方面

4、在我国发行大公募债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少

于债券1年利息的（）倍

A、1

B、1.5

C、2.5

D、3

标准答案：B

知识点解析：大公募债券需满足的条件包括：①最近3年无债务违约或者延迟支

付本息的事实；②最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息

的1.5倍；③债券信用评级需达到AAA级

5、证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，

下列说法正确的是（）

A、应当向中国证监会申请

B、应当通过所在机构向中国证监会申请

C、应当直接向中国证券业协会申请

D、应当通过所在机构向中国证券业协会申请

标准答案：D

知识点解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的

执业能力利专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请

执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训

6、以下（）不是发行公募债券的主体

A、政府机构

B、地方公共团体

C、符合规定条件的私营企业

D、金融机构

标准答案：D

知识点解析：除政府机构、地方公共体，一般私营企业必须符合规定的条件才能

发行公募债券。

7、）（被称为“证券商

A、证券交易所

B、证券服务机构

C、证券公司

D、证券业协会

标准答案：C

知识点解析：证券公司乂被称为“证券商”，是指依照《公司法》《证券法》规定并

经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

8、证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的

（）。

A、15%

B、20%

C、25%

D、50%

标准答案：D

知识点解析：证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净

资本不（含长期次级债务累计计入净资本的数额）的50%；净资本与负债的比例、净

资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。

9、基金托管费通常是（）。

A、逐日