2025年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题5.docxVIP

2025年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题5

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公平竞争原则

C.诚信守法原则

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金职业道德的基本要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.专业审慎

D.独立客观

3.基金管理人应如何处理投资者的赎回申请？()

A.随时可以赎回

B.按照基金合同约定赎回

C.需要经过基金经理同意

D.无需赎回

4.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金的投资策略

B.基金的业绩报告

C.基金的风险控制

D.以上都是

5.基金托管人应当对哪些行为进行监督？()

A.基金管理人的投资决策

B.基金管理人的财务报告

C.基金管理人的销售行为

D.以上都是

6.基金销售人员在销售过程中，以下哪种行为是不允许的？()

A.提供真实、准确、完整的信息

B.漠视投资者的合理要求

C.坦诚告知基金产品的风险

D.主动推荐符合投资者风险承受能力的基金

7.基金合同中应当包含哪些内容？()

A.基金的名称和类型

B.基金的投资目标

C.基金的费用结构

D.以上都是

8.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.及时调查处理

C.误导投资者

D.无需处理

9.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行哪些宣传？()

A.真实、准确、完整的信息宣传

B.与其他基金产品比较宣传

C.误导性宣传

D.遵守法律法规的宣传

10.基金从业人员在执业活动中，以下哪种行为是不符合职业道德的？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.接受不正当利益

D.保持独立客观

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金投资运作中，应遵循以下哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.市场化原则

D.公平公正原则

12.基金销售人员在销售过程中，应具备以下哪些能力？()

A.专业知识能力

B.沟通表达能力

C.诚信服务意识

D.销售技巧能力

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的风险因素

D.基金的业绩报告

14.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.资金清算交收

B.监督基金投资运作

C.维护基金份额持有人利益

D.管理基金资产

15.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.公平竞争

D.保持独立客观

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制应当遵循的原则包括：制衡性、有效性、独立性和______。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应充分了解投资者的______、风险承受能力和投资目标。

18.基金管理人应当建立健全的______，确保基金财产的安全和完整。

19.基金从业人员的职业道德规范包括诚实守信、专业审慎、______和忠诚廉洁。

20.基金信息披露义务人应当披露的基金信息包括基金的______、投资组合、财务会计报告等。

四、判断题(共5题)

21.基金销售机构可以自行制定基金销售人员的考核标准，无需遵循相关法律法规。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑基金份额持有人的利益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金管理人的投资行为没有监督职责。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售过程中，可以向投资者承诺基金产品的预期收益率。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度仅针对内部员工有效。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人的信息披露义务及其重要性。

27.阐述基金销售人员在销售过程中应如何遵循职业道德。

28.基金托管人在基金运作中扮演的角色和职责是什么？

29.为什么基金管理人需要对内部控制制度进行持续改进？

30.如何确保基金销售人员的业务培训质量？

2025年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题5

一、单选题(共10题)

1.【