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证券考试资格真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国保监会

D.中国银监会

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格

B.股票的账面价值

C.股票在二级市场上的交易价格

D.股票的票面价格

3.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

4.可转换债券在转换前后体现的分别是（）

A.债权债务关系；所有权关系

B.债权债务关系；债权债务关系

C.所有权关系；所有权关系

D.所有权关系；债权债务关系

5.以下不属于证券市场中介机构的是（）

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.会计师事务所

6.无面额股票的价值与公司净资产（）

A.同方向变化

B.反方向变化

C.相等

D.无关

7.债券按计息方式可分为（）

A.单利债券、复利债券、贴现债券

B.固定利率债券、浮动利率债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.短期债券、中期债券、长期债券

8.首次公开发行股票并上市的，发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）

A.上证30指数

B.深证综合指数

C.上证综合指数

D.沪深300指数

10.证券投资咨询机构从业人员可以（）

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.举办证券投资咨询讲座

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

2.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货

B.期权

C.远期

D.互换

3.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议等

D.优先认股权

4.债券的基本要素包括（）

A.票面价值

B.票面利率

C.偿还期限

D.发行价格

5.证券经营机构包括（）

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券投资咨询公司

6.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

7.以下属于证券投资基金特点的有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.独立托管、保障安全

8.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况

B.宏观经济因素

C.政治因素

D.心理因素

9.以下关于证券发行制度说法正确的有（）

A.证券发行注册制实行公开管理原则

B.证券发行核准制实行实质管理原则

C.我国股票发行目前实行核准制

D.我国债券发行目前主要实行注册制

10.证券交易的原则包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.及时原则

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票没有期限，可以视为无期证券。（）

3.公司债券的利率一般高于国债。（）

4.证券投资基金资产可以全部投资于股票。（）

5.证券交易所是证券交易的集中场所，也是证券发行的主要场所。（）

6.可转换债券的持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将其转换成一定数量的另一种证券，通常是普通股票。（）

7.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）

8.股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。（）

9.开放式基金的份额总数是固定的。（）

10.证券投资咨询机构的从业人员不得从事与自身有利害冲突的业务。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的参与者。

答：包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介机构（如证券公司、证券服务机构）、自律性组织（证券交易所、证券业协会）、证券监管机构。

2.债券与股票的区别有哪些？

答：债券是债权凭证，股票是所有权凭证；债券收益较固定，股票收益不固定；债券有偿还期限，股票无期限；债券风险相对较小，股票风险较大。

3.简述证券投资基金的分类。

答：按