公司企业劳工和道德风险因素识别评估表.docVIP

劳工和道德风险因素识别评估表

序号

活动

涉及部门

芳，和道德风险因素

可能产生的后果

风险等级

是否为重大劳工和道德风险的因素

L

C

D

1

招聘活动

人事行政部

招聘广告有年龄、性别等要求

歧视

2

2

4

2

人事行政部

未确认员工身份证信息

招聘童工

1

5

5

3

人事行政部

应聘者提供假的身份证，未能识别出来

招聘童工

1

5

5

4

人事行政部

将未成年工安排至接触职业危害岗位

危害身体健康

1

3

3

5

人事行政部

患有乙肝的员工拒绝招聘入职或入职前要求进行孕检

歧视

1

3

3

6

人事行政部

未成年工未按要求定期进行体检

危害身体健康

1

3

3

7

加班管理

人事行政部

未明确员工的休息时间，不能保证员工充足的休息时间

危害身体健康

1

2

2

8

人事行政部

加班未征得员工同意

危害身体健康

2

2

4

9

人事行政部

强迫员工加班

危害身体健康

1

3

3

10

人事行政部

加班不支付或不足额支付加班费

危害身体健康

1

3

3

11

工资发放

人事行政部

延迟发放员工工资

违反劳动法律法

规

1

3

3

12

人事行政部

基本工资低于当地最低工资标准

违反劳动法律法规

1

3

3

13

人事行政部

员工对工资有疑问的，未得到合理解释和解决

违反劳动法律法

1

2

2

劳工和道德风险因素识别评估表

序号

活动

涉及部门

劳工和道德风险因素

可能产生的后果

风险等级

是否为重大劳工和道德风险的因素

L

C

D

14

行政管理

人事行政部

未能给员工提供投诉渠道

违反日CC要求

1

2

2

15

人事行政部

员工的进出入受到限制

违反日CC要求

1

2

2

16

人事行政部

有体罚员工的现象

违反EICC要求

1

2

2

17

人事行政部

有辱骂员工的行为

违反日CC要求

1

2

2

18

采购活动

采购部

接受供应商礼品、礼金等

受贿

2

2

4

19

采购部

向供应商所要回扣

受贿

1

3

3

20

采购部

供应商支付现金赞助，未向供应商提供正规的收据或发票

受贿

1

3

3

21

销售活动

业务部

给客户采购员工赠送礼金、礼品等

贿赂，影响企业形象

2

2

4

22

业务部

支付给客户采购等人员回扣

贿赂，影响企业形象

2

2

4

23

公司宣传活动

市场部

夸大产品功能

影响企业形象

2

2

4

24

市场部

夸大公司的能力

影响企业形象

2

2

4

25

市场部

提供宣传虚假资料和信息

影响企业形象

1

2

2

26

信息管理活动

人事行政部

重要工作岗位人员未签署保密协议

知识产权泄漏

1

2

2

27

采购部

未与重要供应商签署保密协议

知识产权泄漏

1

2

2

28

业务部

客户重要信息未保密

知识产权泄漏

1

2

2