工程项目风险管理清单模板.docVIP

工程项目风险管理清单模板

一、适用项目阶段与情境

项目前期决策与可行性研究阶段；

设计与招标采购阶段；

施工实施阶段（含土建、安装、调试等）；

竣工验收与交付阶段；

项目后评价阶段。

特别适用于复杂项目、高风险项目（如大型基础设施、高层建筑、跨区域工程等）及涉及多方协作的项目，旨在通过系统化风险管理降低项目不确定性，保障目标实现。

二、风险管理工作流程及操作指南

步骤1：风险识别——全面梳理潜在风险源

操作说明：

组织方式：由项目经理牵头，组织项目团队（技术、安全、采购、成本等负责人）、外部专家（如设计单位、监理单位代表）、*（客户方代表）共同参与，采用头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、历史数据分析法等方法，识别项目全周期可能面临的风险。

识别范围：覆盖技术、管理、经济、环境、安全、合规等六大维度，具体包括：

技术风险：设计方案缺陷、施工工艺不成熟、材料设备功能不达标、技术标准变更等；

管理风险：组织架构不合理、沟通机制不畅、进度延误、成本超支、合同纠纷等；

经济风险：资金筹措困难、材料价格波动、汇率变化、业主支付延迟等；

环境风险：恶劣天气（暴雨、台风）、地质条件复杂、周边环境敏感（如居民区、保护区）、政策法规调整等；

安全风险：高空作业、特种设备操作、火灾、坍塌、人员伤亡等；

合规风险：未取得施工许可、违反环保/消防/安全规范、知识产权纠纷等。

输出成果：《工程项目风险识别清单》（见模板表格1），明确风险描述、所属类别、涉及环节等基本信息。

步骤2：风险分析——评估风险发生概率与影响程度

操作说明：

定性分析：对识别出的风险，通过专家打分法或历史经验评估“发生概率”（高/中/低）和“影响程度”（严重/较大/一般/轻微），参考标准

发生概率：高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）；

影响程度：严重（导致项目重大目标无法实现，如停工、安全）、较大（影响项目关键节点，如进度延误超3个月）、一般（局部受影响，可通过调整措施弥补）、轻微（几乎无实质性影响）。

定量分析（可选）：对高概率、高影响的风险，可采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法，量化风险损失金额（如成本增加、工期延误天数）。

输出成果：更新《风险识别清单》，补充“发生概率”“影响程度”字段，为后续风险评估提供依据。

步骤3：风险评估——确定风险优先级

操作说明：

风险矩阵评估：结合“发生概率”和“影响程度”，构建风险矩阵（见模板表格2），确定风险等级（红/橙/黄/蓝）：

红色（极高风险）：概率高+影响严重，需立即采取应对措施；

橙色（高风险）：概率高+影响较大，或概率中+影响严重，需重点关注；

黄色（中风险）：概率中+影响较大，或概率低+影响严重，需定期监控；

蓝色（低风险）：概率低+影响较小，可保持观察。

风险排序：按风险等级从高到低排序，优先处理红色、橙色风险，形成《工程项目风险评估报告》，明确核心风险清单。

步骤4：风险应对——制定针对性应对策略

操作说明：

策略选择：根据风险等级和属性，从以下四种策略中选择或组合：

规避：改变项目计划或范围，彻底消除风险（如放弃采用不成熟的技术方案）；

转移：通过合同、保险等方式将风险转嫁给第三方（如购买工程一切险、要求分包单位提供履约担保）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响程度（如增加安全培训、优化设计方案以减少返工）；

接受：对低风险或无法规避/转移的风险，预留应急资源（如设立不可预见费、制定应急预案）。

措施细化：针对每一项核心风险，明确“应对措施”“责任部门/人”“完成时间”“所需资源”，填写《风险应对计划表》（见模板表格3）。

示例：针对“深基坑坍塌风险”（橙色），应对措施为“委托第三方监测单位每日进行变形监测，编制专项施工方案并经专家评审”，责任人为*（安全总监），完成时间为基坑开挖前7天。

步骤5：风险监控与报告——动态跟踪风险状态

操作说明：

监控机制：建立风险台账，定期（如每周/每月）召开风险评审会，由责任部门汇报风险应对措施落实情况、风险状态变化（如概率/影响程度是否调整），新增风险及时纳入管理。

预警指标：设定关键预警阈值（如成本超支率≥5%、进度延误≥7天），一旦触发立即启动应急响应。

报告输出：定期向项目干系人（如业主、公司管理层）提交《风险监控报告》，内容包括：风险现状、应对措施执行效果、新增风险、遗留风险及下一步计划。

闭环管理：对已解决的风险（如应对措施落实后风险等级降至蓝色），从台账中移除；对未解决的风险，分析原因并调整应对策略。

三、模板表格

表格1：工程项目风险识别清单

序号

风险描述

所属类别

涉及环节

发觉日期

责任人

1

地质勘探报告显示地下溶洞发育，可能影响地基施工

技术风险

施工阶段

2023–

*（地质工程师）

2

钢材价格波动幅度超±10%，可能造成成本超支

经济