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国际业务安全风险管控体系构建与评估

目录

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.1.1国际化经营环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.1.2风险管控的必要性阐述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.2.1体系构建核心目标界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.2.2风险管理基本原则说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

1.3适用范围与术语解释．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

1.3.1体系覆盖的业务领域界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

1.3.2相关专业术语定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

二、国际业务风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

2.1风险识别维度与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.1.1可能威胁来源分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.1.2风险识别技术手段介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.2关键风险点识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

2.2.1政治法律风险点梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

2.2.2经济金融风险点剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

2.2.3运营执行风险点排查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

2.2.4信息技术风险点审视．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

2.2.5人员与管理风险点分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

2.3风险评估模型与指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

2.3.1风险可能性量化方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61

2.3.2风险影响程度评价标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63

2.4风险等级划分与排序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65

2.4.1风险矩阵构建与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69

2.4.2重点风险优先级确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70

三、国际业务安全风险管控体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．72

3.1体系总体框架设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76

3.1.1管控架构层级规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．77

3.1.2核心功能模块划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．85

3.2风险预防机制建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．87

3.2.1政策制度完善与执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90

3.2.2业务流程优化与嵌入．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．91

3.2.3审计监督与合规保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．94

3.3风险应对与缓解措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．95

3.3.1应急预案制定与演练．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．96

3.3.2风险转移机制设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．99

3.3.3技术防范与物理防护强化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．102

3.