企业安全管理体系风险评估与应对表.docVIP

企业安全管理体系风险评估与应对表工具指南

一、适用情境

本工具适用于企业安全管理体系的常态化风险管控场景，包括但不限于：年度安全管理体系全面评估、新业务/新项目启动前的专项风险评估、法规标准更新后的合规性风险排查、安全发生后的复盘分析，以及日常安全管理过程中的动态风险监测。通过系统化识别、评估风险并制定应对措施，可帮助企业主动防范安全事件，保障人员、资产及运营安全，同时满足合规管理要求。

二、操作流程详解

步骤1：准备阶段——明确评估范围与组建团队

确定评估范围：根据企业实际需求，明确评估对象（如生产车间、办公区域、信息系统、供应链环节等）及覆盖的业务流程（如设备操作、数据管理、应急响应等）。

组建评估团队：由安全管理部门牵头，联合生产、技术、人力资源、法务等相关部门人员，必要时可邀请外部安全专家参与。团队需明确分工，如组长由经理担任，负责统筹协调；组员包括工程师（技术风险）、*专员（流程风险）等，保证多维度覆盖风险点。

收集基础资料：整理企业现有安全管理制度、操作规程、历史安全记录、案例、相关法规标准（如《安全生产法》《网络安全法》等）及行业最佳实践，为风险识别提供依据。

步骤2：风险识别——全面梳理潜在风险点

采用“方法工具+经验判断”相结合的方式，系统识别企业安全管理中可能存在的风险：

方法工具：

安全检查表法：依据法规标准及行业规范，制定安全检查表（如设备安全、消防设施、用电安全等逐项核对）。

头脑风暴法：组织团队成员针对“人、机、料、法、环”五大要素展开讨论，挖掘潜在风险（如员工操作失误、设备老化、物料存储不当、流程漏洞、环境突变等）。

历史数据分析：回顾近3年安全、未遂事件、隐患整改记录，分析高频风险类型。

输出成果：形成《风险点清单》，明确每个风险点的具体描述（如“车间某区域消防通道被杂物堵塞”“员工未按规程佩戴防护用品”）。

步骤3：风险分析——评估可能性与影响程度

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化分析：

可能性评估：参考历史数据及行业经验，将风险发生概率划分为5个等级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，必然或频繁发生）。例如“设备定期维护未落实”可能性为4（高），“极端天气导致厂区积水”可能性为2（低）。

影响程度评估：根据风险发生后对人员安全、资产损失、运营中断、企业声誉等方面的影响，划分为5个等级（1=轻微，影响有限；5=灾难，造成重大人员伤亡或企业倒闭）。例如“危险化学品泄漏”影响程度为5（灾难），“办公设备故障”影响程度为1（轻微）。

步骤4：风险评级——确定风险优先级

结合可能性与影响程度，通过风险矩阵（如下表）确定风险等级，明确管控优先级：

可能性

1（轻微）

2（较小）

3（中等）

4（严重）

5（灾难）

5（极高）

低

中

高

高

极高

4（高）

低

中

高

高

极高

3（中）

低

低

中

高

高

2（低）

低

低

低

中

高

1（极低）

低

低

低

低

中

评级结果：风险等级分为“低、中、高、极高”四级，其中“高”和“极高”等级风险需优先管控。

步骤5：应对措施制定——分级分类管控风险

针对不同等级风险，制定差异化应对措施：

极高风险：立即采取“停止相关作业+全面整改”措施，如暂停存在重大安全隐患的生产线，启动专项应急预案，必要时上报企业高层及监管部门。

高风险：制定“限期整改+专项方案”，明确整改责任部门、完成时限及验收标准，如“30天内完成设备老化更换，同步开展操作人员专项培训”。

中风险：纳入“常态化监控+优化流程”，如定期检查、完善操作规程、加强员工培训，降低风险发生概率。

低风险：保持“现有管控+定期回顾”，无需额外资源投入，但需每季度复核风险状态。

步骤6：措施实施与跟踪——保证落地见效

责任到人：每个应对措施明确责任部门（如生产部、设备部）及责任人（如主管、班长），并设定完成时限（如“2024年X月X日前完成”）。

动态跟踪：通过安全例会、现场检查、系统台账等方式，监控措施执行进度，对未按期完成的进行督办，必要时调整方案。

效果评估：措施实施后，重新评估风险等级（如原“高风险”是否降为“中风险”），并通过员工反馈、现场核查等方式验证有效性。

三、工具表格模板

企业安全管理体系风险评估与应对表

序号

风险点描述

风险类别（人/机/料/法/环）

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险等级（低/中/高/极高）

应对措施

责任部门

责任人

完成时限

状态（未启动/进行中/已完成/关闭）

1

车间某区域消防通道被杂物堵塞

环

4

3

高

立即清理通道，设置“禁止堆物”标识，每周开展专项检查

生产部

*班长

2024-06-30

进行中

2

员工未按规程佩戴防护用品

人

3

2

中

开展安全培训，增加现场监督频次，违规行为纳入绩效考核

人力资源部

*专员