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金融投资服务合同协议

第一章定义与解释

1.1合同标的

1.1.1本合同所指的“金融投资服务”是指甲乙双方按照约定，由乙方向甲方提供包括但不限于投资咨询、资产管理、资金筹集等在内的综合性金融服务。

1.1.2本合同所指的“投资标的”是指甲方根据乙方的投资建议或产品，将资金投资于指定的金融产品或项目。

1.2相关术语

1.2.1“本金”指甲方投入乙方的投资资金总额。

1.2.2“收益”指甲方通过投资所获得的扣除费用和税款的回报。

1.2.3“风险”指在投资过程中可能出现的各种不确定性因素，可能导致投资本金和收益遭受损失。

第二章甲乙双方的基本权利和义务

2.1甲方的权利和义务

2.1.1甲方的权利：

2.1.1.1选择乙方的投资产品或项目；

2.1.1.2收到乙方的投资咨询服务；

2.1.1.3对乙方的投资产品或项目进行审慎评估；

2.1.1.4获得投资收益或承担投资风险；

2.1.1.5要求乙方提供相关的投资信息和报告。

2.1.2甲方的义务：

2.1.2.1按时足额支付投资资金；

2.1.2.2按时足额支付乙方提供的金融投资服务的费用；

2.1.2.3向乙方提供真实的投资信息；

2.1.2.4接受乙方的投资咨询服务和监督；

2.1.2.5遵守相关法律法规和合同约定。

2.2乙方的权利和义务

2.2.1乙方的权利：

2.2.1.1按照约定提供金融投资服务；

2.2.1.2收取甲方支付的投资服务费用；

2.2.1.3享有合同约定的知识产权；

2.2.1.4在合同终止前，甲方支付的未结算服务费用。

2.2.2乙方的义务：

2.2.2.1为甲方提供真实、准确、全面的投资咨询和服务；

2.2.2.2妥善保管甲方的投资资金；

2.2.2.3严格执行投资方案，保证投资风险在约定范围内；

2.2.2.4按时向甲方提供投资信息和报告；

2.2.2.5遵守相关法律法规和合同约定。

第三章投资标的的选择与确认

3.1投资标的的选择

3.1.1甲乙双方应共同商定投资标的，甲方根据乙方的投资建议进行选择。

3.1.2投资标的的选择应遵循以下原则：

3.1.2.1符合甲方投资需求和风险承受能力；

3.1.2.2具有良好的市场前景和发展潜力；

3.1.2.3投资收益和风险在约定范围内。

3.2投资标的的确认

3.2.1投资标的的确认应经甲乙双方共同书面确认，并签订投资确认书。

3.2.2投资确认书应包括以下内容：

3.2.2.1投资标的的基本信息；

3.2.2.2投资金额；

3.2.2.3投资期限；

3.2.2.4投资收益和风险；

3.2.2.5其他约定事项。

第四章投资资金的支付与结算

4.1投资资金的支付

4.1.1甲方向乙方支付投资资金，乙方应在约定时间内完成资金接收并通知甲方。

4.1.2投资资金支付方式可采取以下之一：

4.1.2.1银行转账；

4.1.2.2支票；

4.1.2.3现金；

4.1.2.4其他经甲乙双方约定的方式。

4.2投资资金的结算

4.2.1投资资金结算应按照以下方式进行：

4.2.1.1投资期满后，乙方应根据投资收益和风险情况，计算投资本金和收益，向甲方支付投资本金和收益；

4.2.1.2投资期内，如乙方根据投资情况认为需要调整投资资金，经甲乙双方协商一致后，可进行部分资金提取或追加。

第五章投资管理与服务

5.1投资管理

5.1.1乙方应按照甲方的投资需求和风险承受能力，制定合理的投资策略和管理方案。

5.1.2乙方应定期向甲方提供投资情况报告，包括但不限于投资标的的收益、风险、资金使用情况等。

5.2投资服务

5.2.1乙方应按照合同约定，为甲方提供以下投资服务：

5.2.1.1投资咨询；

5.2.1.2投资标的的筛选和推荐；

5.2.1.3投资项目的风险评估和尽职调查；

5.2.1.4投资资金的调配和管理；

5.2.1.5投资收益的分配和结算。

第六章投资风险与信息披露

6.1风险揭示

6.1.1乙方应向甲方充分揭示投资产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

6.1.2风险揭示应包括以下内容：

6.1.2.1投资产品的基本风险特征；

6.1.2.2投资产品的历史表现和预期收益；

6.1.2.3投资产品的投资期限和资金流动性；

6.1.2.4投资产品可能涉及的其他风险。

6.2信息披露

6.2.1乙方应按照相关法律法规和合同约定，及时、准确地披露投资信息。

6.2.2信息披露内容包括但不限于：

6.2.2.1投资产品的相关政策和法规；

6.2.2.2投资产品的业绩报告；

6.2.2.3投资产品的投资策略和风险控制措施；