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内控、合规、风险管理与法务职能一体化实施方案

（框架思路）

背景：随着公司业务的快速扩展和管理需求的升级，内控、合规、风险管理与法务职能的重要性日益凸显。这四项职能既各自独立又相互关联，分散管理容易导致效率低下、责任交叉和资源浪费。为此，公司决定通过企管部整合这些职能，采用一体化的管理模式，优化资源配置，提升协作效率，确保公司运营的合规性与风险防控能力，同时提高决策和执行效率。

一、统一职能管理框架

1.职能整合与职责分工

（1）岗位职责动态化：企管部设置两至三名员工，明确其作为内控、合规、风险管理和法务职能的执行主体。各岗位职责根据任务需求灵活调整，例如，一人主导内控与合规审查，另一人重点负